元大金控元大金控 元大金控元大金控 元大金控元大金控

董事會 董事会 Yuanta Board

元大金控於2016年6月16日召開2016年股東常會選舉第七屆董事(含獨立董事),董事任期為三年,自2016年6月16日至2019年6月15日屆滿,連選得連任,董事會由9位董事及4位獨立董事所組成,13席皆為男性,平均年齡約63歲;而董事會無年齡限制並不另設常務董事。本公司董事會成員於金融、產業及學界均具有專業背景及豐富經驗。

元大金控董事長為王榮周先生,總經理為申鼎籛先生,董事會每月至少召開1次會議,2016年度共計召開17次董事會,董事平均出席率達94%,多數董事、獨立董事均每次親自出席,因故無法出席者,亦依規定委託其他董事代為出席行使職權。元大「董事職責範疇規則」明訂董事主要的任務及職責,並於「權責劃分表」及「分層負責明細表」上,明訂治理階層、管理階層與基層員工之各項工作職權,以貫徹分層負責精神,實施內部逐級授權。

元大金控獨立董事比例占董事會比例達31%,並訂定「獨立董事之職責範疇規則」,明定董事主要任務及職責,期使獨立董事對董事會及公司營運發揮功能。

董事年齡分布 董事年龄分布 Age Distribution of Directors
成員名單 成员名单 Board Members
王榮周
董事長
中興大學法律碩士
現職 现职 Current Positions
  • 台北市銀行商業同業公會理事長
  • 中華民國法學研究會理事長
  • 中國租稅研究會理事長
  • 聯合信用卡處理中心董事
  • 中華民國對外貿易發展協會董事
經歷 经历 Experience
  • 華南金控董事長
  • 兆豐金控、兆豐銀行董事長
  • 元大銀行董事長、副董事長
  • 台灣金聯資產管理公司董事長
  • 台灣中小企業銀行董事長
  • 財政部常務次長
  • 中華民國銀行商業同業公會常務理事
  • 中華民國對外貿易發展協會監事
  • 台灣金融研訓院董事
吳壽山
獨立董事
美國佛羅里達大學財務博士
現職 现职 Current Positions
  • 元大證券獨立董事
經歷 经历 Experience
  • 證券櫃檯買賣中心董事長
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事長
  • 長庚大學教授兼管理學院院長
  • 交通大學管理科學系主任、研究所所長、教授
  • 華南銀行常駐監察人
  • 華南金控監察人
薛明玲
獨立董事
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行獨立董事
  • 光寶科技獨立董事
  • 華新麗華獨立董事
  • 台灣東洋藥品工業獨立董事
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 清華大學科技管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 中華公司治理協會常務理事
齊萊平
獨立董事
美國芝加哥大學國際關係碩士
現職 现职 Current Positions
  • 香港眾智亞洲公司董事長
  • 艾美特(開曼)國際公司獨立董事
  • 元大人壽獨立董事
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人壽大中華區總裁
  • 美國大都會人壽國際部副總裁
  • 中美大都會人壽董事總經理
  • 香港大都會人壽董事長
  • 台灣大都會人壽總經理
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
現職 现职 Current Positions
  • 交通大學財務金融研究所教授
  • 元大銀行獨立董事
  • 元大人壽獨立董事
  • 金融安定基金管理委員會委員
  • 國家發展基金會管理會委員
  • 證券櫃檯買賣中心監察人
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事
  • 保險安定基金董事
  • 中華公司治理協會常務理事
經歷 经历 Experience
  • 金管會專任委員
  • 輔仁大學金融研究所所長兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 金融重建基金評價小組副召集人
  • 櫃檯買賣中心監察人
  • 證券交易所常駐監察人
  • 上市上櫃審議委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 中華公司治理協會副理事長
申鼎籛
董事
現職 现职 Current Positions
  • 元大金控總經理
  • 元大證券董事
  • 元大文教基金會董事
經歷 经历 Experience
  • 元大金控董事長、副董事長
  • 元大證券董事長
  • 元大證券亞洲金融公司副董事長
  • 元大證券(香港)董事長
  • 元大京華證券董事、執行副總經理
馬維辰
董事
美國南加州大學商學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 元大人壽董事
  • 元大建設董事
  • 元宏投資公司董事
  • 元翔投資公司董事
  • 元大文教基金會董事長
  • 亞洲現代美術基金會董事
  • 世貿中心國貿大樓公司董事
  • 證券交易所董事
  • 志富國際董事
  • 元大國際投資董事
經歷 经历 Experience
  • 元大人壽副董事長
  • 元大金控首席執行副總經理
  • 元大銀行副董事長
  • 奇唯科技執行長
  • 元大京華證券董事
  • 志富國際董事長
  • 元大建設董事
范志強
董事
英國劍橋大學博士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事長
經歷 经历 Experience
  • 台灣高鐵董事長
  • 期貨交易所董事長
  • 復興航空董事長
邱憲道
董事
美國西南大學企業管理學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 元大期貨董事
  • 台灣一禾國際董事長
  • 法雅國際董事長
  • 金例貿易董事長
  • 冠亞投資董事長
  • 誠隆汽車董事
  • 億和汽車董事長
  • 豐隆汽車董事
經歷 经历 Experience
  • 台中證券董事長
  • 亞太銀行常務董事
  • 金亞太投信董事
  • 金亞太租賃董事長
  • 福安保代董事長
方俊龍
董事
省立嘉義商職
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 源堃建設董事
經歷 经历 Experience
  • 麗慶工業董事長
  • 元大京華證券董事
  • 元大聯合鋼鐵董事長
  • 源堃建設董事長
李岳蒼
董事
日本東洋大學應用社會學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大期貨董事
  • 元大證券董事
  • 永通投資董事長
經歷 经历 Experience
  • 大發證券董事長
  • 元大金控董事
  • 元大京華證券董事
賀鳴珩
董事
美國華盛頓大學企管碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大證券董事長
  • 元大文教基金會董事
  • 證券商業同業公會副理事長
  • 證券櫃檯買賣中心董事
  • 台灣金融服務業聯合總會理事
  • 廣豐實業董事
經歷 经历 Experience
  • 元大期貨董事長
  • 元大銀行董事
  • 國際票券金融董事
  • 寶來證券董事
  • 國票金控董事
  • 期貨交易所董事、監察人
  • 期貨業商業同業公會第二、四屆理事長
陳忠源
董事
開南高級商工職業學校
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 三石國際開發董事
  • 信義御邸作品陳忠源負責人
  • 台北市覺修宮董事長
經歷 经历 Experience
  • 台灣電力常務董事
  • 行政院政務顧問
董事

元大金控訂有「董事選任程序」,詳細規範董事應具備資格及能力、候選人提名程序、選舉方式、選票計算、選務、當選通知等事宜;另,考量董事會整體配置,亦同時規定董事間應有超過半數之席次,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。「董事選任程序」中規定董事應具備之能力,包含營運判斷、經營管理、危機處理、產業知識、國際市場觀及風險管理等9項能力,而本公司董事會成員皆100% 具備執行職務所必須之知識、技能及素養。

董事選任程序
獨立董事

元大董事(獨立董事)選舉採候選人提名制度,持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東及董事會得提出董事候選人名單,經董事會審查其符合董事所應具備條件後,送請股東會,股東應就董事候選人名單中選任之。獨立董事比例占董事會比例達 31 %,並訂定「獨立董事之職責範疇規則」,期使獨立董事對董事會及公司營運發揮功能。

各獨立董事自就任以來,除參加例行之審計委員會及董事會外,並時常與公司經營領導階層、各部室主管與業務經辦同仁,研商公司治理或經營發展之相關事項,以期與經理階層間發揮相輔相成之效益。為促進組織運作效率與業務決策計畫,本公司除提供每位獨立董事專屬的辦公室及相關配備外,並設有一位專屬祕書,以便隨時協助處理各項行政庶務,而獨立董事每週多次親臨公司,投入相當時間,勤讀會議資料,及約詢相關主管深入瞭解本公司財務、會計、稽核、風控等各項業務運作情形,以忠實執行業務且盡善良管理人之注意義務。

獨立董事選任之相關訊息 獨立董事之職責範疇規則
董事會(功能性委員會)績效評估

元大金控為提升董事會之運作成效,訂有「董事會(功能性委員會)績效評估辦法」,每年定期辦理1次,由各董事(獨立董事)獨立完成自行評估問卷,至少每三年1次委由外部專業獨立機構或外部專家學者進行,評估結果與改善計畫皆向董事會進行報告。

董事會(功能性委員會)暨董事會成員(自我或同儕)考核自評結果 董事會多元化政策情形
投資事業董事、監察人遴選及服務規則

元大金控為妥善管理投資事業,訂有「投資事業董事、監察人遴選及服務規則」,係為增進元大與各投資事業委任董事、監察人之配合,以藉由董事、監察人參與投資事業之經營管理,維護元大投資權益。

元大於指派投資事業之董事、監察人時,應根據「董事、監察人遴選資格檢核表」及「利害關係人系統查詢結果」,以確認其資格條件及兼職情況符合相關法令規定,並通知受派任公司、受派人員任職之公司及當事人知悉,以利必要時申報主管機關或其他應配合辦理事宜。

歷年董事會決議事項 历年董事会决议事项 Historical Board Resolutions
2018年6月27日第七屆第二十九次董事會會議
  1. 通過修正本公司「工作規則」。
  2. 通過修正本公司「負責人兼任職務及考核辦法」。
2018年6月15日第七屆第二十八次董事會會議

通過訂定本公司分派普通股現金股利暨特別股股息基準日及發放日事。

2018年5月23日第七屆第二十七次董事會會議
  1. 通過修正本公司「資金管理辦法」部分內容事。
  2. 通過發行本公司「107年度無擔保普通公司債」。
  3. 通過修正本公司民國107年度各類風險限額事。
  4. 通過修正「元大金融控股股份有限公司法令遵循制度實施準則」。
  5. 通過修正本公司「董事進修辦法」。
  6. 通過修正本公司「負責人兼任職務及考核辦法」。
2018年4月25日第七屆第二十六次董事會會議

通過重要財務管理事務(實施第十八次買回本公司股份)。

2018年3月28日第七屆第二十五次董事會會議
  1. 通過本公司民國106年度營業報告書。
  2. 通過本公司民國106年度合併財務報告事。
  3. 通過本公司民國106年度盈餘分派案。
  4. 通過本公司章程修正草案。
  5. 通過民國106年度本公司內部控制制度聲明書。
  6. 通過本公司民國106年度員工酬勞分派案。
  7. 通過本公司民國106年度董事酬勞分派案。
2018年3月7日第七屆第二十四次董事會會議
  1. 通過本公司註銷第17次買回之庫藏股並辦理減資案。
  2. 通過訂本(107)年6月15日(星期五)上午9時正召開107年股東常會。
  3. 通過訂定本(107)年股東常會受理股東提案權審查標準及作業流程。
2018年1月31日第七屆第二十三次董事會會議
  1. 通過修正「元大金融控股股份有限公司公司治理實務守則」部分條文。
  2. 通過修正本公司「人事管理規則」。
  3. 通過修正本公司「教育訓練體系及作業要點」。
  4. 通過本公司之子公司元大人壽保險股份有限公司,就該公司台北市中山區吉林段二小段769,769-1地號土地自有大樓新建工程委建案辦理請採購作業。