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其他委員會 其他委员会 Committees

審計委員會由全體獨立董事擔任委員,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長。審計委員會委員之任期同獨立董事之任期;獨立董事因故解任,致人數不足前項或章程規定者,應於最近一次股東會補選之。獨立董事均解任或缺額時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。

2016年股東常會選舉4位獨立董事組成審計委員會,由吳壽山獨立董事擔任召集人,委員會至少每月召開一次,並得視需要隨時召開會議。

審計委員會之運作,以下列事項之監督為主要目的

一、公司財務報表之允當表達。
二、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。
三、公司內部控制之有效實施。
四、公司遵循相關法令及規則。
五、公司存在或潛在風險之管控。

審計委員會組織規程
員工及利害關係人對審計委員會建言及申訴信箱

元大金控為建全董事會及審計委員會之監督功能,成立建言及申訴作業管道,用以接受並處理本公司之重大缺失、舞弊、貪污等犯罪事項或有助於公司經營管理或營運發展之建言及申訴,以促進董事會與員工、投資人、利害關係人之充分溝通。 本公司對任何投訴案件均將建檔專案處理,並秉持保密原則督促相關經理部門盡改善,如欲對上述事項投訴,請透過下列聯絡管道:電子郵件信箱:auditcomm.fhc@yuanta.com

若對於本公司有業務相關疑問或意見,敬請點選聯絡我們,並留下您寶貴意見與聯絡方式,本公司設有專人,儘速為您處理

審計委員會委員 审计委员会委员 Audit Committee Members
吳壽山
召集人
美國佛羅里達大學財務博士
經歷 经历 Experience
  • 證券櫃檯買賣中心董事長
  • 交通大學管理科學系主任、研究所所長、教授
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事長
  • 華南銀行常駐監察人
  • 長庚大學教授兼管理學院院長
  • 華南金控監察人
薛明玲
獨立董事
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 清華大學科技管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 中華公司治理協會常務理事
齊萊平
獨立董事
美國芝加哥大學國際關係碩士
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人壽大中華區總裁
  • 美國大都會人壽國際部副總裁
  • 中美大都會人壽董事總經理
  • 香港大都會人壽董事長
  • 台灣大都會人壽總經理
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
經歷 经历 Experience
  • 金管會專任委員
  • 輔仁大學金融研究所所長兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 金融重建基金評價小組副召集人
  • 證券交易所常駐監察人
  • 上市上櫃審議委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 中華公司治理協會副理事長

薪資報酬委員會由元大金控獨立董事擔任委員,其人數不得少於三人,並互推一人擔任召集人,召集人對外代表薪資報酬委員會。薪資報酬委員會成員,由董事長提名,經董事會同意後任命之。委員之任期與獨立董事相同,如因獨立董事解任,致人數不足前項規定者,應自事實發生之即日起算三個月內召開董事會補選之。委員如有異動時,其任期至原任期屆滿為止。本委員會應至少每年召開二次,並得視需要隨時召開會議。

薪資報酬委員會主要職責

協助董事會以善良管理人之注意,忠實履行下列職權:
(1)訂定並定期檢討本公司董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
(2)定期評估並訂定本公司董事及經理人之薪資報酬。

薪資報酬委員會組織規程
薪資報酬委員會委員 薪资报酬委员会委员 Remuneration Committee Members
薛明玲
召集人
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 清華大學科技管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 中華公司治理協會常務理事
吳壽山
獨立董事
美國佛羅里達大學財務博士
經歷 经历 Experience
  • 證券櫃檯買賣中心董事長
  • 交通大學管理科學系主任、研究所所長、教授
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事長
  • 華南銀行常駐監察人
  • 長庚大學教授兼管理學院院長
  • 華南金控監察人
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
經歷 经历 Experience
  • 金管會專任委員
  • 輔仁大學金融研究所所長兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 金融重建基金評價小組副召集人
  • 證券交易所常駐監察人
  • 上市上櫃審議委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 中華公司治理協會副理事長
齊萊平
獨立董事
美國芝加哥大學國際關係碩士
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人壽大中華區總裁
  • 美國大都會人壽國際部副總裁
  • 中美大都會人壽董事總經理
  • 香港大都會人壽董事長
  • 台灣大都會人壽總經理

元大金控誠信經營委員會係由綜合企劃部、行政管理部、人力資源部、法令遵循部及法務部之部門主管擔任委員,目前由人資長擔任主任委員,每半年召開一次會議,106年會議分別於2月14日及9月30日召開完竣。

誠信委員會主要職責

誠信經營委員會協助董事會及管理階層督導誠信經營所建立之作業程序及防範機制之落實執行,並配合法令規範制訂防弊措施,以健全誠信經營之管理。

誠信經營與法規遵循

元大金控訂有「誠信經營守則」及「行為指南」,明定禁止不誠信行為及利益之態樣,並禁止行賄、收賄、提供非法政治獻金、不當慈善捐贈或贊助及提供不合理禮物、款待或其他不正當利益,及應定期舉辦教育訓練、宣導,暨建立合宜之檢舉及懲戒制度。
元大在「誠信經營守則」規範下,與其他相關內部控制規範緊密連結,以利各部門遵循內控及作業程序,避免人員之不誠信行為,如:道德行為準則、董事會議事規範、審計委員會組織規程及對外捐贈作業準則等,且稽核部於每年定期辦理之一般業務查核,均將相關作業納入。另依「行為指南」,在公司人員涉不誠信行為時,由專責單位依作業程序辦理外,並將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施,向董事會報告。

遇有他人對公司從事不誠信行為且涉有不法情事,元大定將相關事實通知司法、檢察機關;如涉有公務機關或公務人員者,進行通知政府廉政機關。另員工如發生舞弊、違反法令規定之職務疏失,可能招致公司財物損失、影響公司信譽、損害股東、客戶暨債權人等利害關係人權益,爰元大除已建立相關規範外,亦制訂員工工作規則,並建立有效且適切之內部控制規範,輔以法令遵循、風險管理及內部稽核等機制的持續有效運作,尚能防制員工舞弊及重大疏失之發生。 元大集團從業人員均受金融法令與人事管理規章之規範,有違規情事發生者,依情節輕重給予適當之處分,若有涉及違反相關法令情節重大者,另追究違規人員之民事及刑事法律責任,以保障公司及利害關係人之權益。未來,元大將本於廉潔、透明及負責之經營理念,持續推動以誠信為基礎之政策,以提昇公司誠信經營之落實成效。

落實誠信經營情形 誠信經營守則 誠信經營作業程序及行為指南
檢舉制度

元大金控於公司網站及內部網站建立並公告獨立檢舉信箱、專線,供本公司外部及 內部人員 使用,鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為,依其檢舉情事之情節輕重酌予獎勵,內部人員如有虛報或惡意指控之情事,應予以紀律處分,情節重大者應予以革職。另外,元大金控員工對於企業倫理相關規範有疑義時,得以向法令遵循相關業務單位諮詢。

本公司處理檢舉情事之相關人員應以書面聲明對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密,並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。本公司舉報機制之專責單位分別為,內部舉報由董事會及誠信經營委員會負責、外部舉報由行政管理部負責及政府單位舉報則由綜合企劃部負責,各單位定期將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施向董事會報告。

員工檢舉要點

協助審計委員會與董事會執行其風險管理職責,風險管理委員會由元大金控董事長擔任召集人,並由子公司總經理、風控長及其他經召集人指定之適當人選組成,於每季召開會議,並將會議決議事項應陳報審計委員會與董事會。

風險管理委員會主要職責

主要職責包括審議年度風險限額、審閱風險管理報告、整合與協調子公司間的共同風險管理議題、宣達與溝通重要風險管理事項。

元大金控風險管理組織遵循風險管理三道防線模式,各道防線均訂定明確的組織、職責與功能,以確保風險管理機制有效運作。

更多元大金控風險管理政策,請詳見 風險管理 專區。