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董事會 董事会 Yuanta Board

元大金控於2019年6月14日召開2019年股東常會選舉第八屆董事(含獨立董事),董事任期為三年,自2019年6月14日至2022年6月13日屆滿,連選得連任,董事會由5位董事及4位獨立董事所組成,9席皆為男性,平均年齡約61歲;而董事會無年齡限制並不另設常務董事。本公司董事會成員於金融、產業及學界均具有專業背景及豐富經驗。

元大金控董事長為申鼎籛先生,代理總經理為翁健先生,董事會每月至少召開1次會議,2018年度共計召開13次董事會,董事平均出席率達98%,多數董事、獨立董事均每次親自出席,因故無法出席者,亦依規定委託其他董事代為出席行使職權。元大「董事職責範疇規則」明訂董事主要的任務及職責,並於「權責劃分表」及「分層負責明細表」上,明訂治理階層、管理階層與基層員工之各項工作職權,以貫徹分層負責精神,實施內部逐級授權。

元大金控獨立董事比例占董事會比例達44%,並訂定「獨立董事之職責範疇規則」,明定董事主要任務及職責,期使獨立董事對董事會及公司營運發揮功能。

第八屆董事提名名單及學經歷專業背景說明
成員名單 成员名单 Board Members
申鼎籛
董事長
現職 现职 Current Positions
  • 元大證券董事
經歷 经历 Experience
  • 元大金控副董事長、總經理
  • 元大證券董事長
  • 元大證券亞洲金融公司副董事長
  • 元大證券(香港)董事長
  • 元大京華證券董事、執行副總經理
薛明玲
獨立董事
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行獨立董事
  • 光寶科技獨立董事
  • 華新麗華獨立董事
  • 台灣東洋藥品工業獨立董事
  • 中華公司治理協會常務理事
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 國立清華大學科技管理學院兼任教授
  • 國立台灣科技大學管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 財金智慧教育推廣協會理事長
徐光曦
獨立董事
美國印第安那大學商學院碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行獨立董事
經歷 经历 Experience
  • 兆豐金控董事長、總經理
  • 兆豐銀行董事長、總經理
  • 華南金控董事長
  • 華南銀行董事長
  • 土地銀行董事長
  • 交通銀行副總經理、經理、副理
  • 財政部金融司科長
  • 財政部賦稅署助理稽核
  • 行政院經濟建設委員會研究員
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
現職 现职 Current Positions
  • 國立交通大學資訊管理與財務金融系、財務金融研究所教授
  • 元大銀行獨立董事
  • 元大人壽獨立董事
  • 金融安定基金管理委員會委員
  • 國家發展基金會管理會委員
  • 證券櫃檯買賣中心監察人
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事
  • 保險安定基金董事
  • 中華公司治理協會常務理事
經歷 经历 Experience
  • 金融監督管理委員會專任委員
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 行政院金融重建基金評價小組委員兼副召集人
  • 臺灣證券交易所股份有限公司常駐監察人
  • 上市審議委員會委員
  • 財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 證券投資信託暨顧問同業公會非會員理事
  • 中華公司治理協會副理事長
  • 金融研究發展基金管理委員、副主任委員
  • 中央存款保險公司保險費率暨處理問題要保機構諮詢委員會委員
周行一
獨立董事
美國印第安納大學商學系博士
現職 现职 Current Positions
  • 國立政治大學財務管理學系教授
經歷 经历 Experience
  • 元大寶來證券獨立董事
  • 證券櫃檯買賣中心監察人
  • 國際合作發展基金會董事
  • 統一企業獨立董事
  • 寶來證券獨立董事
  • 國立政治大學校長、商學院院長、副院長、財務管理學系所主任
  • 亞洲財務學會副理事長
  • 金融重建基金管理委員會委員
  • 研究發展考核委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易保護中心監察人
  • 中華民國櫃檯買賣中心董事、監事
  • 中華民國證券暨期貨市場發展基金會董事
  • 美國Santa Clara University財金系助理教授
馬維辰
董事
美國南加州大學商學系學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 元大人壽董事
經歷 经历 Experience
  • 元大人壽副董事長
  • 元大金控首席執行副總經理
  • 元大銀行副董事長
  • 元大京華證券董事
陳忠源
董事
開南高級商工職業學校
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 三石國際開發董事
  • 信義御邸作品陳忠源負責人
  • 台北市覺修宮董事長
  • 私立延平中學董事會董事
  • 私立東海中學董事會董事
經歷 经历 Experience
  • 台灣電力常務董事
  • 行政院政務顧問
  • 台北市消防之友會理事長
  • 長佳機電股份有限公司監察人
江朝國
董事
德國漢堡大學法學博士
現職 现职 Current Positions
  • 元大人壽董事長
經歷 经历 Experience
  • 元大人壽副董事長
  • 內政部國民年金監理委員會委員
  • 保險安定基金董事長
  • 國立台北大學法律學系兼任教授
  • 國立政治大學風險管理與保險學系研究所兼任教授
  • 國立台北大學法律學院院長
  • 國立台北大學法學系(所)主任
  • 保險犯罪防制中心董事長
  • 保險事業發展中心董事長
  • 中央再保險公司董事
宋耀明
董事
美國哥倫比亞大學法學碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大國際資產管理董事長
  • 理律法律事務所特約顧問
經歷 经历 Experience
  • 理律法律事務所合夥人
  • 美國紐約州律師
  • 台灣台中地方法院檢察署檢察官
  • 法務部調部辦事檢察官
董事

元大金控訂有「董事選任程序」,詳細規範董事應具備資格及能力、候選人提名程序、選舉方式、選票計算、選務、當選通知等事宜;另,考量董事會整體配置,亦同時規定董事間應有超過半數之席次,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。「董事選任程序」中規定董事應具備之能力,包含營運判斷、經營管理、危機處理、產業知識、國際市場觀及風險管理等9項能力,而本公司董事會成員皆100% 具備執行職務所必須之知識、技能及素養。

董事選任程序
獨立董事

元大董事(獨立董事)選舉採候選人提名制度,持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東及董事會得提出董事候選人名單,經董事會審查其符合董事所應具備條件後,送請股東會,股東應就董事候選人名單中選任之。獨立董事比例占董事會比例達 44%,並訂定「獨立董事之職責範疇規則」,期使獨立董事對董事會及公司營運發揮功能。

各獨立董事自就任以來,除參加例行之審計委員會及董事會外,並時常與公司經營領導階層、各部室主管與業務經辦同仁,研商公司治理或經營發展之相關事項,以期與經理階層間發揮相輔相成之效益。為促進組織運作效率與業務決策計畫,本公司除提供每位獨立董事專屬的辦公室及相關配備外,並設有一位專屬祕書,以便隨時協助處理各項行政庶務,而獨立董事每週多次親臨公司,投入相當時間,勤讀會議資料,及約詢相關主管深入瞭解本公司財務、會計、稽核、風控等各項業務運作情形,以忠實執行業務且盡善良管理人之注意義務。

獨立董事選任之相關訊息 獨立董事之職責範疇規則
董事會(功能性委員會)績效評估

元大金控為提升董事會之運作成效,訂有「董事會(功能性委員會)績效評估辦法」,每年定期辦理1次,由各董事(獨立董事)獨立完成自行評估問卷,至少每三年1次委由外部專業獨立機構或外部專家學者進行,評估結果與改善計畫皆向董事會進行報告。

107年12月本公司委請社團法人中華公司治理協會執行107年度外部董事會效能評估,分別就1.董事會之組成。2.董事會之指導。3.董事會之授權。4.董事會之監督。5.董事會之溝通。6.內部控制及風險管理。7.董事會之自律。8.其他如董事會會議、支援系統等8大項構面,以問卷及實地訪查方式評估董事會效能。

茲摘述該項評估結果之「總評」內容如下:

  1. 貴公司(即元大金控)於民國107年11月將原「誠信經營委員會」推升為「永續經營委員會」,展現貴公司對企業社會責任及永續相關議題的承諾與承擔。
  2. 貴公司認知獨立董事價值,重視獨立董事建設性意見。以下案例均係積極回應個別獨立董事意見之展現:
    .原誠信經營委員會推升為永續經營委員會
    .一重要子公司稽核主管選任建議之改變
  3. 貴公司建置董事會績效評估制度,每年辦理評估,並每三年一次委託獨立第三者協助評估,對利害關係人展現董事會當責(Accountability)文化,並為經理部門之表率。
  4. 貴公司重視專業董事之引進,並提供相當之支援,鼓勵並協助專業董事貢獻所長。

本公司將依據本項評估結果,做為持續精進董事會職能之參考。

董事會(功能性委員會)暨董事會成員(自我或同儕)考核自評結果 董事會多元化政策情形
投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則

元大金控為妥善管理投資事業,訂有「投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則」,係為增進元大與各投資事業委任董事、監察人之配合,以藉由董事、監察人參與投資事業之經營管理,維護元大投資權益。

元大於指派投資事業之董事、監察人時,應根據「董事、監察人遴選資格檢核表」及「利害關係人系統查詢結果」,以確認其資格條件及兼職情況符合相關法令規定,並通知受派任公司、受派人員任職之公司及當事人知悉,以利必要時申報主管機關或其他應配合辦理事宜。

歷年董事會決議事項 历年董事会决议事项 Historical Board Resolutions
2019年6月26日第八屆第三次董事會會議
  1. 通過本公司參與認購子公司元大國際資產管理股份有限公司108年度辦理現金增資新台幣30億元案。
2019年6月14日第八屆第二次董事會會議
  1. 通過任命本公司第八屆董事會之薪資報酬委員會委員並建議召集人事。
  2. 通過任命本公司第八屆董事會之永續經營委員會委員並建議召集人事。
  3. 通過本公司總經理聘任事。
2019年6月14日第八屆第一次董事會會議
  1. 通過選任本公司董事長事。
  2. 通過推舉本公司第八屆董事會之提名委員會委員。
2019年5月29日第七屆第四十一次董事會會議
  1. 通過訂定本公司「處理董事要求之標準作業程序」事。
2019年4月30日第七屆第四十次董事會會議
  1. 通過本公司之元大證券等五家子公司共同辦理自有不動產大同大樓都市更新之計畫暨權利變換相關之費用及房地選配事。
2019年4月24日第七屆第三十九次董事會會議
  1. 通過元大證券之子公司元大證金擬受讓環華證券金融股份有限公司(下稱環華證金)之融資融券、轉融通及有價證券擔保放款之營業權益暨相關債權事。
2019年3月25日第七屆第三十八次董事會會議
  1. 通過本公司107年度盈餘分派案。
  2. 通過修正本公司「公司章程」部份條文。
  3. 通過本(108)年6月14日(星期五)上午9時正召開108年股東常會。
  4. 通過辦理本公司及從屬公司董監事及經理人責任保險(D&O)投保事
  5. 通過提名本公司第八屆董事(含獨立董事)候選人乙事。
2019年1月23日第七屆第三十六次董事會會議
  1. 通過本公司108年度財務計畫案。
  2. 通過本公司未來發展方向及一百零八年度經營計畫案。
  3. 通過本公司中長期經營策略案。
  4. 通過修正本公司「組織規程」。
  5. 通過制定本公司「元大金融控股股份有限公司提名委員會組織規程」。
  6. 通過本公司第七屆董事會之提名委員會委員名單。
  • 為落實公司治理,加強公司提供董事行使職務之支援,促使董事會發揮應有功能,依照主管機關新版公司治理藍圖之政策規劃,本公司於107年11月28日董事會決議通過設置公司治理人員,由董事會主任秘書擔任,並依最新「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」之規定,於2019年3月6日董事會決議調整為「公司治理主管」,其具備於金融相關機構及公開發行公司從事法務、財務、股務、議事等管理工作及公司治理相關事務主管職務三年以上之專業資格。

  • 本金控長期以來皆由董事會主任秘書負責董事會之議事作業及協助遵法等公司治理事務。

  • 為配合政策推動,指派現任主任秘書李資深副總雅彬為本公司之公司治理主管,負責督導本公司秘書處執行公司治理人員之事務。

    1. 其主要職權範圍如下:
    2. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
    3. 製作董事會及股東會議事錄。
    4. 協助董事就任及持續進修。
    5. 提供董事執行業務所需之資料。
    6. 協助董事遵循法令。
    7. 其他依公司章程或契約所訂之事項等。

  • 107年度本公司之公司治理人員除辦理董事會及股東會會議相關事宜之外,協助董事會遵循法令完善各委員會之機制,並依法提供董事執行業務所需之資訊等,係為年度工作重點。

  • 有關公司治理人員進修情形,自107年11月28日至108月1月31日止共計進修6小時,惟至108年11月28日止將再依規進修12小時。
治理主管 治理主管 Head of Corporate Governance
李雅彬
秘書處主任秘書
東吳大學法律研究所碩士
經歷 经历 Experience
  • 大眾證券董事長
  • 元大國際資產董事長
  • 元大證金總經理
  • 元大證券執行副總經理