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董事會 董事会 Yuanta Board

元大金控於2016年6月16日召開2016年股東常會選舉第七屆董事(含獨立董事),董事任期為三年,自2016年6月16日至2019年6月15日屆滿,連選得連任,董事會由9位董事及4位獨立董事所組成,13席皆為男性,平均年齡約63歲;而董事會無年齡限制並不另設常務董事。本公司董事會成員於金融、產業及學界均具有專業背景及豐富經驗。

元大金控董事長為王榮周先生,總經理為申鼎籛先生,董事會每月至少召開1次會議,2016年度共計召開17次董事會,董事平均出席率達94%,多數董事、獨立董事均每次親自出席,因故無法出席者,亦依規定委託其他董事代為出席行使職權。元大「董事職責範疇規則」明訂董事主要的任務及職責,並於「權責劃分表」及「分層負責明細表」上,明訂治理階層、管理階層與基層員工之各項工作職權,以貫徹分層負責精神,實施內部逐級授權。

元大金控獨立董事比例占董事會比例達31%,並訂定「獨立董事之職責範疇規則」,明定董事主要任務及職責,期使獨立董事對董事會及公司營運發揮功能。

成員名單 成员名单 Board Members
王榮周
董事長
中興大學法律碩士
現職 现职 Current Positions
  • 台北市銀行商業同業公會理事長
  • 中華民國法學研究會理事長
  • 中國租稅研究會理事長
  • 聯合信用卡處理中心董事
  • 中華民國對外貿易發展協會董事
經歷 经历 Experience
  • 華南金控董事長
  • 兆豐金控、兆豐銀行董事長
  • 元大銀行董事長、副董事長
  • 台灣金聯資產管理公司董事長
  • 台灣中小企業銀行董事長
  • 財政部常務次長
  • 中華民國銀行商業同業公會常務理事
  • 中華民國對外貿易發展協會監事
  • 台灣金融研訓院董事
吳壽山
獨立董事
美國佛羅里達大學財務博士
現職 现职 Current Positions
  • 元大證券獨立董事
經歷 经历 Experience
  • 證券櫃檯買賣中心董事長
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事長
  • 長庚大學教授兼管理學院院長
  • 交通大學管理科學系主任、研究所所長、教授
  • 華南銀行常駐監察人
  • 華南金控監察人
薛明玲
獨立董事
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行獨立董事
  • 光寶科技獨立董事
  • 華新麗華獨立董事
  • 台灣東洋藥品工業獨立董事
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 清華大學科技管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 中華公司治理協會常務理事
齊萊平
獨立董事
美國芝加哥大學國際關係碩士
現職 现职 Current Positions
  • 香港眾智亞洲公司董事長
  • 艾美特(開曼)國際公司獨立董事
  • 元大人壽獨立董事
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人壽大中華區總裁
  • 美國大都會人壽國際部副總裁
  • 中美大都會人壽董事總經理
  • 香港大都會人壽董事長
  • 台灣大都會人壽總經理
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
現職 现职 Current Positions
  • 交通大學財務金融研究所教授
  • 元大銀行獨立董事
  • 元大人壽獨立董事
  • 金融安定基金管理委員會委員
  • 國家發展基金會管理會委員
  • 證券櫃檯買賣中心監察人
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事
  • 保險安定基金董事
  • 中華公司治理協會常務理事
經歷 经历 Experience
  • 金管會專任委員
  • 輔仁大學金融研究所所長兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 金融重建基金評價小組副召集人
  • 櫃檯買賣中心監察人
  • 證券交易所常駐監察人
  • 上市上櫃審議委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 中華公司治理協會副理事長
申鼎籛
董事
現職 现职 Current Positions
  • 元大金控總經理
  • 元大證券董事
  • 元大文教基金會董事
經歷 经历 Experience
  • 元大金控董事長、副董事長
  • 元大證券董事長
  • 元大證券亞洲金融公司副董事長
  • 元大證券(香港)董事長
  • 元大京華證券董事、執行副總經理
馬維辰
董事
美國南加州大學商學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 元大人壽董事
  • 元大建設董事
  • 元宏投資公司董事
  • 元翔投資公司董事
  • 元大文教基金會董事長
  • 亞洲現代美術基金會董事
  • 世貿中心國貿大樓公司董事
  • 證券交易所董事
  • 志富國際董事
  • 元大國際投資董事
經歷 经历 Experience
  • 元大人壽副董事長
  • 元大金控首席執行副總經理
  • 元大銀行副董事長
  • 奇唯科技執行長
  • 元大京華證券董事
  • 志富國際董事長
  • 元大建設董事
范志強
董事
英國劍橋大學博士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事長
經歷 经历 Experience
  • 台灣高鐵董事長
  • 期貨交易所董事長
  • 復興航空董事長
邱憲道
董事
美國西南大學企業管理學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 元大期貨董事
  • 台灣一禾國際董事長
  • 法雅國際董事長
  • 金例貿易董事長
  • 冠亞投資董事長
  • 誠隆汽車董事
  • 億和汽車董事長
  • 豐隆汽車董事
經歷 经历 Experience
  • 台中證券董事長
  • 亞太銀行常務董事
  • 金亞太投信董事
  • 金亞太租賃董事長
  • 福安保代董事長
方俊龍
董事
省立嘉義商職
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 源堃建設董事
經歷 经历 Experience
  • 麗慶工業董事長
  • 元大京華證券董事
  • 元大聯合鋼鐵董事長
  • 源堃建設董事長
李岳蒼
董事
日本東洋大學應用社會學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大期貨董事
  • 元大證券董事
  • 永通投資董事長
經歷 经历 Experience
  • 大發證券董事長
  • 元大金控董事
  • 元大京華證券董事
賀鳴珩
董事
美國華盛頓大學企管碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大證券董事長
  • 元大文教基金會董事
  • 證券商業同業公會副理事長
  • 證券櫃檯買賣中心董事
  • 台灣金融服務業聯合總會理事
  • 廣豐實業董事
經歷 经历 Experience
  • 元大期貨董事長
  • 元大銀行董事
  • 國際票券金融董事
  • 寶來證券董事
  • 國票金控董事
  • 期貨交易所董事、監察人
  • 期貨業商業同業公會第二、四屆理事長
陳忠源
董事
開南高級商工職業學校
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 三石國際開發董事
  • 信義御邸作品陳忠源負責人
  • 台北市覺修宮董事長
經歷 经历 Experience
  • 台灣電力常務董事
  • 行政院政務顧問
董事

元大金控訂有「董事選任程序」,詳細規範董事應具備資格及能力、候選人提名程序、選舉方式、選票計算、選務、當選通知等事宜;另,考量董事會整體配置,亦同時規定董事間應有超過半數之席次,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。「董事選任程序」中規定董事應具備之能力,包含營運判斷、經營管理、危機處理、產業知識、國際市場觀及風險管理等9項能力,而本公司董事會成員皆100% 具備執行職務所必須之知識、技能及素養。

董事選任程序
獨立董事

元大董事(獨立董事)選舉採候選人提名制度,持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東及董事會得提出董事候選人名單,經董事會審查其符合董事所應具備條件後,送請股東會,股東應就董事候選人名單中選任之。獨立董事比例占董事會比例達 31 %,並訂定「獨立董事之職責範疇規則」,期使獨立董事對董事會及公司營運發揮功能。

各獨立董事自就任以來,除參加例行之審計委員會及董事會外,並時常與公司經營領導階層、各部室主管與業務經辦同仁,研商公司治理或經營發展之相關事項,以期與經理階層間發揮相輔相成之效益。為促進組織運作效率與業務決策計畫,本公司除提供每位獨立董事專屬的辦公室及相關配備外,並設有一位專屬祕書,以便隨時協助處理各項行政庶務,而獨立董事每週多次親臨公司,投入相當時間,勤讀會議資料,及約詢相關主管深入瞭解本公司財務、會計、稽核、風控等各項業務運作情形,以忠實執行業務且盡善良管理人之注意義務。

獨立董事選任之相關訊息 獨立董事之職責範疇規則
董事會(功能性委員會)績效評估

元大金控為提升董事會之運作成效,訂有「董事會(功能性委員會)績效評估辦法」,每年定期辦理1次,由各董事(獨立董事)獨立完成自行評估問卷,至少每三年1次委由外部專業獨立機構或外部專家學者進行,評估結果與改善計畫皆向董事會進行報告。

107年12月本公司委請社團法人中華公司治理協會執行107年度外部董事會效能評估,分別就1.董事會之組成。2.董事會之指導。3.董事會之授權。4.董事會之監督。5.董事會之溝通。6.內部控制及風險管理。7.董事會之自律。8.其他如董事會會議、支援系統等8大項構面,以問卷及實地訪查方式評估董事會效能。

茲摘述該項評估結果之「總評」內容如下:

  1. 貴公司(即元大金控)於民國107年11月將原「誠信經營委員會」推升為「永續經營委員會」,展現貴公司對企業社會責任及永續相關議題的承諾與承擔。
  2. 貴公司認知獨立董事價值,重視獨立董事建設性意見。以下案例均係積極回應個別獨立董事意見之展現:
    .原誠信經營委員會推升為永續經營委員會
    .一重要子公司稽核主管選任建議之改變
  3. 貴公司建置董事會績效評估制度,每年辦理評估,並每三年一次委託獨立第三者協助評估,對利害關係人展現董事會當責(Accountability)文化,並為經理部門之表率。
  4. 貴公司重視專業董事之引進,並提供相當之支援,鼓勵並協助專業董事貢獻所長。

本公司將依據本項評估結果,做為持續精進董事會職能之參考。

董事會(功能性委員會)暨董事會成員(自我或同儕)考核自評結果 董事會多元化政策情形
投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則

元大金控為妥善管理投資事業,訂有「投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則」,係為增進元大與各投資事業委任董事、監察人之配合,以藉由董事、監察人參與投資事業之經營管理,維護元大投資權益。

元大於指派投資事業之董事、監察人時,應根據「董事、監察人遴選資格檢核表」及「利害關係人系統查詢結果」,以確認其資格條件及兼職情況符合相關法令規定,並通知受派任公司、受派人員任職之公司及當事人知悉,以利必要時申報主管機關或其他應配合辦理事宜。

歷年董事會決議事項 历年董事会决议事项 Historical Board Resolutions
2019年3月25日第七屆第三十八次董事會會議
  1. 通過本公司107年度盈餘分派案。
  2. 通過修正本公司「公司章程」部份條文。
  3. 通過本(108)年6月14日(星期五)上午9時正召開108年股東常會。
  4. 通過辦理本公司及從屬公司董監事及經理人責任保險(D&O)投保事
  5. 通過提名本公司第八屆董事(含獨立董事)候選人乙事。
2019年1月23日第七屆第三十六次董事會會議
  1. 通過本公司108年度財務計畫案。
  2. 通過本公司未來發展方向及一百零八年度經營計畫案。
  3. 通過本公司中長期經營策略案。
  4. 通過修正本公司「組織規程」。
  5. 通過制定本公司「元大金融控股股份有限公司提名委員會組織規程」。
  6. 通過本公司第七屆董事會之提名委員會委員名單。
  • 為落實公司治理,加強公司提供董事行使職務之支援,促使董事會發揮應有功能,依照主管機關新版公司治理藍圖之政策規劃,本公司於107年11月28日董事會決議通過設置公司治理人員,由董事會主任秘書擔任,其具備於金融相關機構及公開發行公司從事法務、財務、股務、議事等管理工作及公司治理相關事務主管職務三年以上之專業資格。

  • 本金控長期以來皆由董事會主任秘書負責董事會之議事作業及協助遵法等公司治理事務。

  • 為配合政策推動,指派現任主任秘書李資深副總雅彬,負責督導本公司秘書處執行公司治理人員之事務。

    1. 其主要職權範圍如下:
    2. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
    3. 製作董事會及股東會議事錄。
    4. 協助董事就任及持續進修。
    5. 提供董事執行業務所需之資料。
    6. 協助董事遵循法令。
    7. 其他依公司章程或契約所訂之事項等。

  • 107年度本公司之公司治理人員除辦理董事會及股東會會議相關事宜之外,協助董事會遵循法令完善各委員會之機制,並依法提供董事執行業務所需之資訊等,係為年度工作重點。

  • 有關公司治理人員進修情形,自107年11月28日至108月1月31日止共計進修6小時,惟至108年11月28日止將再依規進修12小時。
治理人員 治理人员 Corporate Governance Specialist
李雅彬
秘書處主任秘書
東吳大學法律研究所碩士
經歷 经历 Experience
  • 大眾證券董事長
  • 元大國際資產董事長
  • 元大證金總經理
  • 元大證券執行副總經理