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董事會 董事会 Yuanta Board

元大金控於2022年6月10日召開2022年股東常會選舉第九屆董事(含獨立董事),董事任期為三年,自2022年6月10日至2025年6月9日屆滿,連選得連任。第九屆董事會由5位董事及4位獨立董事所組成,8席男性及1席女性,平均年齡約64歲,董事成員平均任期為5年。獨立董事人數占董事會人數比例達44%。本公司不另設常務董事,董事會成員之專業背景涵蓋金融、證券、銀行、壽險及產業界、學術界,對於法律、金融監理或國際企業經營、併購、國際租稅或資本規劃以及公司治理等方面,均有豐富之實務經驗及專業能力,有助於提升董事會決策品質,強化內部監督機制,並有益於公司企業價值與績效之表現。

元大金控董事長為申鼎籛先生,總經理為翁健先生,董事會每月至少召開1次會議。於2019年12月25日本公司第八屆第十次董事會通過修正「元大金融控股股份有限公司董事會議事規範」,明訂各董事出席董事會之年度出席率(不含代理出席),宜達80%以上並列入董事績效評估項目。2021年度共計召開14次董事會,個別董事之出席率皆達100%。

「元大金融控股股份有限公司董事職責範疇規則」中明訂董事主要的任務及職責;「元大金融控股股份有限公司權責劃分表」及「元大金融控股股份有限公司分層負責明細表」,則揭示治理階層、管理階層與基層員工之各項工作職權,以貫徹分層負責精神,實施內部逐級授權機制。「元大金融控股股份有限公司獨立董事之職責範疇規則」更明訂獨立董事主要任務及職責,期使獨立董事對董事會及公司營運發揮功能。

為強化公司董事職能與董事會運作,積極落實推動公司治理,爰配合公司治理藍圖計畫,每年辦理董事進修課程,以持續提升董事專業知能與法律素養、培養董事優異特質與決斷能力,並加強經驗交流與切磋互動。另依「內部重大資訊處理作業程序」之規定,本公司每年至少一次對現任董事辦理防範內線交易及相關法令之教育宣導。

本公司為踐行董事進修機制,2021年度辦理之董事內部訓練課程包括5月4日「洗錢防制與打擊資恐及內線交易防制實務及案例探討」、8月3日「資訊安全的挑戰與對策」、9月7日「永續金融創新與管理」,及10月5日「金融消費者保護法(公平待客)」共四場講座,課程內容包括風險管理、洗錢法令規範與內線交易宣導、公平待客、資訊安全以及永續金融商品等議題,期能輔助董事提升專業知能及熟悉法令規範,以有效落實公司治理制度。

第九屆董事提名名單及學經歷專業背景說明 110年度董事進修情形 111年度董事進修情形
成員名單 成员名单 Board Members
申鼎籛
董事長
現職 现职 Current Positions
  • 元大證券董事
  • 元大文教基金會董事
經歷 经历 Experience
  • 元大金控副董事長、總經理
  • 元大證券董事長
  • 元大證券(香港)董事長
  • 元大證券亞洲金融公司副董事長
薛明玲
獨立董事
美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行獨立董事
  • 台灣東洋藥品工業獨立董事
  • 光寶科技獨立董事
  • 華新麗華獨立董事
  • 中華公司治理協會常務理事
  • 台灣東華書局董事
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 國立清華大學科技管理學院兼任教授
  • 國立台灣科技大學管理學院兼任教授
  • 高等專門職業考試典試委員
  • 財金智慧教育推廣協會理事長
徐光曦
獨立董事
美國印第安那大學商學院碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行獨立董事
  • 聯華電子獨立董事
  • 迦南美地休閒事業監察人
  • 迦南奇萊公司董事
經歷 经历 Experience
  • 兆豐金控董事長、總經理
  • 兆豐銀行董事長、總經理
  • 華南金控董事長
  • 華南銀行董事長
  • 臺灣土地銀行董事長
周行一
獨立董事
美國印第安那大學商學系博士
現職 现职 Current Positions
  • 元大證券獨立董事
  • 國立政治大學財務管理學系名譽教授
  • 中強光電獨立董事
  • 財金智慧教育推廣協會理事長
經歷 经历 Experience
  • 元大寶來證券獨立董事
  • 中華民國櫃檯買賣中心董事、監事
  • 金融重建基金管理委員會委員
  • 統一企業獨立董事
  • 國立政治大學校長、商學院院長、副院長、財務管理學系所主任
楊曉文
獨立董事
英國Heriot-Watt University精算博士
現職 现职 Current Positions
  • 元大人壽獨立董事
  • 中央存款保險諮詢委員
  • 臺灣期貨交易所結算委員會召集人
  • 公教退撫基金監理會顧問
  • 公教人員保險監理會委員
  • 國立政治大學商學院NN IP野村投信金融研究中心主任
經歷 经历 Experience
  • 金管會保險局投資型保險審查委員
  • 臺灣期貨交易所紀律委員會委員
  • 中華民國壽險公會諮詢顧問
  • 財團法人保險安定基金董事、諮詢委員、接管委員會委員
  • 國立中央大學管理學院副院長暨產學深耕總中心執行長、財金系系主任
馬維辰
董事
美國南加州大學商學系學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 元大人壽董事
  • 臺灣證券交易所董事
  • 元大文教基金會董事長
經歷 经历 Experience
  • 元大人壽副董事長
  • 元大金控首席執行副總經理
  • 元大銀行副董事長
  • 元大京華證券董事
陳忠源
董事
開南高級商工職業學校
現職 现职 Current Positions
  • 元大銀行董事
  • 信義御邸作品陳忠源負責人
  • 台北市覺修宮董事長
  • 私立延平中學董事長
經歷 经历 Experience
  • 台灣電力公司常務董事
  • 行政院政務顧問
  • 台北市消防之友會理事長
  • 長佳機電監察人
  • 三石國際開發董事
宋耀明
董事
美國哥倫比亞大學法學碩士
現職 现职 Current Positions
  • 元大國際資產管理董事長
  • 元大人壽董事
  • 元大銀行董事
經歷 经历 Experience
  • 理律法律事務所合夥人
  • 美國紐約州律師
  • 台灣台中地方法院檢察署檢察官
  • 法務部調部辦事檢察官
  • 立榮航空董事
翁健
董事
輔仁大學法律學士
現職 现职 Current Positions
  • 元大金控總經理
  • 元大銀行董事長
  • 全家便利商店獨立董事
  • 財團法人元大文教基金會董事
經歷 经历 Experience
  • 元大金控總稽核
  • 元大創投董事長
  • 元大銀行總稽核
  • 元大人壽董事
  • 寶來證券董事、總經理
  • 華僑銀行常務董事、副總經理
董事

元大金控訂有「董事選任程序」,詳細規範董事應具備資格及能力、候選人提名程序、選舉方式、選票計算、選務、當選通知等事宜;另,考量董事會整體配置,亦同時規定董事間應有超過半數之席次,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。「董事選任程序」中規定董事應具備之能力,包含營運判斷、經營管理、危機處理、產業知識、國際市場觀及風險管理等9項能力,而本公司董事會成員皆100% 具備執行職務所必須之知識、技能及素養。

董事選任程序
獨立董事

元大董事(獨立董事)選舉採候選人提名制度,持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東及董事會得提出董事候選人名單,經董事會審查其符合董事所應具備條件後,送請股東會,股東應就董事候選人名單中選任之。獨立董事比例占董事會比例達 44%,並訂定「獨立董事之職責範疇規則」,期使獨立董事對董事會及公司營運發揮功能。

各獨立董事自就任以來,除參加例行之審計委員會及董事會外,並時常與公司經營領導階層、各部室主管與業務經辦同仁,研商公司治理或經營發展之相關事項,以期與經理階層間發揮相輔相成之效益。為促進組織運作效率與業務決策計畫,本公司除提供每位獨立董事專屬的辦公室及相關配備外,並設有一位專屬祕書,以便隨時協助處理各項行政庶務,而獨立董事每週多次親臨公司,投入相當時間,勤讀會議資料,及約詢相關主管深入瞭解本公司財務、會計、稽核、風控等各項業務運作情形,以忠實執行業務且盡善良管理人之注意義務。

第八屆獨立董事選任之相關訊息 第九屆獨立董事選任之相關訊息 獨立董事之職責範疇規則 第八屆獨立董事之獨立性要件 第九屆獨立董事之獨立性要件
董事會暨功能性委員會績效評估

依據本公司「元大金融控股股份有限公司董事會暨功能性委員會績效評估辦法(下稱績效評估辦法)」之規定,本公司董事會及功能性委員會每年應依評估程序及評估指標執行董事會及功能性委員會績效評估。績效評估結果,應於次一年度第一季結束前完成。

本公司考量公司狀況與需要訂定董事會績效評估之衡量項目,並至少應含括下列五大面向:
 一、對公司營運之參與程度
 二、提升董事會決策品質
 三、董事會組成與結構
 四、董事的選任及持續進修
 五、內部控制
董事成員(自我或同儕)績效評估之衡量項目應至少含括下列六大面向:
 一、公司目標與任務之掌握
 二、董事職責認知
 三、對公司營運之參與程度
 四、內部關係經營與溝通
 五、董事之專業及持續進修
 六、內部控制
審計委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向:
 一、對公司營運之參與程度
 二、審計委員會職責認知
 三、提升審計委員會決策品質
 四、審計委員會委員組成及成員選任
 五、內部控制
薪資報酬委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向:
 一、對公司營運之參與程度
 二、薪資報酬委員會職責認知
 三、提升薪資報酬委員會決策品質
 四、薪資報酬委員會組成及成員選任
 五、內部控制
永續發展委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向:
 一、對公司營運之參與程度
 二、永續發展委員會職責認知
 三、提升永續發展委員會決策品質
 四、永續發展委員會組成及成員選任
 五、內部控制
提名委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列六大面向:
 一、對公司營運之參與程度
 二、提名委員會職責認知
 三、提名審查及決策
 四、提升提名委員會決策品質
 五、提名委員會組成及成員選任
 六、內部控制

本公司自行辦理之績效評估作業採用內部問卷方式進行,由績效評估之執行單位收集董事會及功能性委員會活動相關資訊,分發填寫附表一「董事會績效考核自評問卷」、附表二「董事成員(自我或同儕)考核自評問卷」、附表三「審計委員會績效考核自評問卷」、附表四「薪資報酬委員會績效考核自評問卷」、附表五「永續發展委員會績效考核自評問卷」及附表六「提名委員會績效自評問卷」等相關自評問卷,統一回收後,針對評估指標之評分標準,記錄評估結果報告,並提報提名委員會後送交董事會報告檢討、改進。

本公司董事會績效評估結果將提供於提名委員會,作為遴選或提名董事候選人時之參考依據;並將個別董事績效評估結果提供薪資報酬委員會作為訂定其個別薪資報酬之參考依據。

為提升董事會之運作成效,依績效評估辦法規定,至少每三年1次委由外部專業獨立機構或外部專家學者進行。安排執行董事會績效評估的外部評估機構或外部專家學者團隊,應符合具備「專業性及獨立性」、「主要為承辦有關董事會相關教育訓練課程」、「提升企業公司治理等服務的相關機構或管理顧問公司」,並聘任至少3位董事會或公司治理領域之專家或學者,評估公司董事會績效評估執行情況,完成外部評估分析報告並提出評估結果與改善計畫向董事會進行報告。

本公司於110年9月委託「社團法人中華公司治理協會」就109/9/1~110/8/31期間進行董事會效能評估,該機構委派評估專家三位分別就1.董事會之組成、 2.董事會之指導、3.董事會之授權、4.董事會之監督、5.董事會之溝通、6.內部控制及風險管理、7.董事會之自律、8.其他如董事會會議、支援系統等8大項構面10題指標內容,以問卷及實地訪評方式評估董事會效能。該機構及執行專家與本公司無業務往來具備獨立性,並於110/10/8提出評估報告。本公司於110年11月16日第八屆第三十六次董事會報告評估結果,並依據評估結果,做為持續精進董事會職能之參考。該機構總評及建議事項與本公司改善行動如下:

總評:

  1. 貴公司於民國107年首次委由外部專業獨立機構進行董事會績效評估,除將評估結果提報董事會外,亦將相關建議事項列為公司治理優先加強計畫。貴公司繼上次外部評估後,本次仍持續委託外部專業獨立機構進行董事會績效評估,顯見貴公司自我精進,不斷提升董事會效能之企圖心。
  2. 貴公司重視高階人才養成與培訓,制訂完善人才發展制度,透過跨公司或跨職務的輪調歷練、參與相關培育課程,讓各繼任人選深入瞭解集團整體發展策略、跨公司溝通協調機制、決策思維,以及政策執行作業等管理實務,並開辦元大MBA計畫,培養跨業主管人才,且將接班梯隊培育設為各級主管之重要工作目標,相關執行成效及次年度執行重點亦定期於董事會中報告。
  3. 貴公司致力於企業永續經營與發展,積極落實企業社會責任,以及誠信經營相關議題之執行,於永續經營委員會下設「誠信經營推動中心」及「企業社會責任推動中心」,分別由兩位獨立董事帶領,每季召開工作會議,並擬定2021-2025集團永續發展策略藍圖以及精進DJSI相關指標之要求,足見貴公司對永續經營之執著以及重視獨立董事之意見與價值。
建議:
  1. 貴公司於每年年初將中長期策略執行情形提報至董事會,鑑於策略指導是董事會重要職能之一,建議貴公司可考量於每年定期會議或利用其他場合,與獨立董事深入討論公司所面臨之環境與重大發展策略,讓獨立董事能更充分參與各項策略意圖的建構與形成,並提供專業指導與諮詢,以進一步提升董事會效能。
  2. 貴公司提名委員會職責目前係以制定董事會成員之遴選標準及相關繼任計畫為主,建議可將高階經理人接班與培訓計畫納入督導範圍,定期檢視相關機制運作情形,以強化董事會及功能性委員會督導人才培育執行成效之職能,持續為公司創造永續發展之動能。
改善行動:
  1. 本公司將於中長期策略執行情形提報審計委員會及董事會前,先行與獨立董事深入討論本公司所面臨之環境與重大發展策略,讓獨立董事提供其專業指導與諮詢,以提升董事會效能。
  2. 有關高階經理人繼任計畫,已納入提名委員會職權事項,業於111/3/15董事會修訂提名委員會組織規程。

董事會暨功能性委員會績效評估結果
董事繼任計畫

本公司董事成員之選舉採提名制,由提名委員會依該屆董事應選之名額及所需具備之條件,延攬及推薦適合之候選人,經董事會議決通過後併同股東推薦人選,於股東會選舉之。

本公司董事成員之繼任規劃,除應符合法令規定條件外,將依據公司發展方向與中長期策略目標,考量董事會成員所需之專業知識、技能、經驗及性別等多元化背景暨獨立性之標準,尋覓適合之人選。本公司董事繼任人選除具備多元化之專業知識技能(如法律、會計、產業、財務、行銷、科技或風險管理)及產業經驗外,整體應具備之能力包括營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力(包括對子公司之經營管理)、危機處理能力、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力及風險管理知識與能力。

另為兼顧金融控股公司董事會專業董事之配置規劃及公司營運策略發展,董事會成員除上開各項能力外,並應能具備與公司經營主軸、中長期穩健成長發展策略之能力及持續提升公司治理,俾充分發揮董事會決策與督導功能。

本公司現行重要經營團隊及功能長均列席董事會及相關會議,除熟悉董事會及相關會議之運作外,對於公司策略之擬定及發展、內部控制與法令遵循監督與執行、風險管理之控制與因應,均可逐步磨練並養成董事之專業知識及能力。基本上,本公司透過派任專業人士及高階經理人至各子公司擔任董事職務,參與子公司之發展規劃、內部控制、法令遵循與風險控制等之監督與管理,完善其擔任金控未來董事之能力。本公司現任總經理、功能長及相關主管多於子公司歷練過董事、監察人職務,實已熟稔董事會運作、決策及各公司之內控、風控、法令遵循及公司策略規劃等事項,此種透過實務參與結合個人專業淬鍊,均可提升決策視野及督導能力,實為金控董事會繼任規劃之絕佳人才庫。本公司對董事及派任至各子公司董事,每年均進行績效考核;各公司內部對高階管理人員亦有績效目標之考核,均可作為爾後選任董事接班人選之參考。

整體而言,本公司董事接班規劃除延攬外界適當之專業人士外,亦透過公司內部及各子公司董事、高階主管歷練之培養,儲備未來繼任之人選,俾能兼顧「專業」與「傳承」,為公司永續經營奠定良好基礎。

本公司108年6月14日全面改選董事會,由前董事長王榮周先生交棒予前總經理申鼎籛先生,109年度延攬梁國源先生(元大寶華綜合經濟研究院董事長暨院長)及李大經先生(前敦陽科技副董事長及營運長)擔任子公司元大銀行董事,袁惠兒女士(前資誠會計師事務所合夥會計師、前普華國際財顧董事長)擔任子公司元大期貨獨立董事;另現任元大銀行翁健董事長為本金控現任總經理、張財育副董事長曾擔任本金控財務長,元大證券陳修偉董事長曾擔任本金控策略長、法務長,元大證金莊有德副董事長曾任本金控法遵長,元大期貨林添富董事長、元大證金龔紹興董事長、元大創投陳麒漳董事長、元大投信鄭玉蘭副董事長皆曾任元大證券高階經理人員,均為本公司落實「專業」與「傳承」繼任計畫之具體展現。

投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則

元大金控為妥善管理投資事業,訂有「投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則」,係為增進元大與各投資事業委任董事、監察人之配合,以藉由董事、監察人參與投資事業之經營管理,維護元大投資權益。

元大於指派投資事業之董事、監察人時,應根據「董事、監察人遴選資格檢核表」及「利害關係人系統查詢結果」,以確認其資格條件及兼職情況符合相關法令規定,並通知受派任公司、受派人員任職之公司及當事人知悉,以利必要時申報主管機關或其他應配合辦理事宜。

董事會成員多元化及獨立性
  1. 本公司訂有「董事選任程序」,其中第3條更明確規範董事之選任,應考量董事會之整體配置。董事會成員組成應考量多元化,並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面向之標準:
    (1)基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。
    (2)專業知識技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專業技能及產業經驗等。
    董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養,其整體應具備之能力如下:
    (1)營運判斷能力。 (6)國際市場觀。
    (2)會計及財務分析能力。 (7)領導能力。
    (3)經營管理能力(包括對子公司之經營管理)。 (8)決策能力。
    (4)危機處理能力。 (9)風險管理知識與能力。
    (5)產業知識。

  2. 依前揭多元化政策,本公司現行之董事會多元化目標擬訂為:
    (1)獨立董事占董事席次比率達40%以上;
    (2)自第九屆董事會(2022年)起提名至少一名女性董事候選人,並於2030年前將女性董事占董事會成員比例提高至20%,長期目標朝30%邁進;
    (3)依「金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則」規定,設置符合自然人專業資格之董事席次。

  3. 本公司111年選任第九屆董事會之董事共9席,其中獨立董事4席,以自然人身份當選之自然人董事共6席(含4席獨立董事)。

    董事成員背景有法律、經濟、會計、財務、企管、商學、精算等,其專業技能除金控業應具有之銀行、證券、保險、期貨、資產管理、創投等經驗外,多位董事尚具有實際經營或執行併購、資訊科技、營建等歷練,對本公司海內外業務管理及風險控管,具良好之貢獻。這些組合,也完全符合選任時,公司策略由初期證券、銀行、保險三柱發展轉為「穩固核心、驅動成長」的全面發展方向。

    本公司第九屆董事中,申鼎籛董事任職元大證券30餘年,具備豐富之金融管理能力,經歷多次國內外併購案,並推進集團獲利創新高,為證券專業董事;翁健董事自108年7月26日起擔任本公司總經理迄今近3年,並於109年10月擔任元大銀行董事長,其投入金融領域已逾30年,歷練證券、銀行、創投、人壽保險與金控,為公司各項重大決策與執行間之重要推手;徐光曦獨立董事任職銀行業40餘年,具備處理國際金融業務、國際化布局與海外事業經營管理等經驗,為本公司銀行專業董事;薛明玲獨立董事具備會計師資格,對金控公司有五年以上之查帳經驗且成績優良,為本公司會計專業獨立董事;周行一獨立董事任職元大證券獨立董事多年,研究專長為投資學、風險管理、國際金融及創業財務管理,對台灣證券業與資本市場發展具有深度之研究,為證券市場及公司治理等領域之專才;楊曉文獨立董事曾於金融監理機關暨周邊事業擔任重要職務,推動公司治理及金融實務運作之經驗豐富,為本公司金融及保險專業董事。除此之外,具備法律相關專業者有宋耀明董事;具備財務會計專業者有馬維辰董事及四位獨立董事;具備資訊業、營建業相關經營者與工程及資訊科技者有馬維辰董事及陳忠源董事。且本公司董事在併購專業、風險管理、商務管理、金融銀行保險及公司治理、永續發展議題等,均具有豐富之實務經驗及專業能力。

    本公司董事平均任期為5年,1位董事任職期間為12-14年,1位董事任職期間為8-11年,2位董事任職期間為5-7年,5位董事任期年資為0-4年。本公司董事8名男性及1名女性,年齡分布情形為2位在51-60歲,4位在61-70歲,3位在71-75歲,平均年齡為64歲。

    有關本公司董事多元化政策目標之落實,第九屆董事選任後,獨立董事占比為44%,符合金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則規定之自然人專業董事共4席,並已選任一名女性獨立董事楊曉文女士。


  4. 本公司第八屆落實董事會成員多元化政策及獨立性之情形 本公司第九屆落實董事會成員多元化政策及獨立性之情形
歷年董事會決議事項 历年董事会决议事项 Historical Board Resolutions
2022年6月29日第九屆第三次董事會會議
  1. 通過發行本公司「無擔保普通公司債」事。
  2. 通過修正「元大金融控股股份有限公司組織規程」部分條文事。
  3. 通過本公司110年度董事(不含獨立董事)酬勞發放事。
  4. 通過本公司經理人110年度員工酬勞分配事。
2022年6月10日第九屆第二次董事會會議
  1. 通過任命本公司第九屆董事會之薪資報酬委員會委員並建議召集人事。
  2. 通過任命本公司第九屆董事會之永續發展委員會委員並建議召集人事。
2022年6月10日第九屆第一次董事會會議
  1. 通過選任本公司董事長事。
  2. 通過推舉本公司第九屆董事會之提名委員會委員事。
2022年5月20日第八屆第四十二次董事會會議
  1. 通過本公司111年第一季合併財務報告事。
2022年4月27日第八屆第四十一次董事會會議
  1. 通過修正本(111)年股東常會議程事。
  2. 通過提報國際事業處吳敬堂執行長擔任元大儲蓄銀行(菲律賓)董事案。
  3. 通過提名本公司第九屆董事(含獨立董事)候選人事。
2022年3月30日第八屆第四十次董事會會議
  1. 通過110年度本公司內部控制制度聲明書。
  2. 通過訂定「元大金融控股股份有限公司資料共享政策」事。
  3. 通過修正「元大金融控股股份有限公司企業社會責任實務守則」部分條文事。
2022年3月15日第八屆第三十九次董事會會議
  1. 通過本公司110年度合併財務報告事。
  2. 通過本公司110年度盈餘分派案。
  3. 通過本公司110年度盈餘轉增資發行新股案。
  4. 通過本(111)年6月10日(星期五)上午9時正召開111年股東常會。
  5. 通過修正「元大金融控股股份有限公司章程」部分條文事。
  6. 通過修正「元大金融控股股份有限公司股東會議事規則」部分條文事。
  7. 通過修正「元大金融控股股份有限公司組織規程」部分條文事。
  8. 通過修正「元大金融控股股份有限公司取得或處分資產處理程序」部分條文事。
  9. 通過修正「元大金融控股股份有限公司永續經營委員會組織規程」部分條文事。
  10. 通過修正「元大金融控股股份有限公司提名委員會組織規程」部分條文事。
  11. 通過修正「元大金融控股股份有限公司董事進修辦法」部分條文事。
  12. 通過研議第九屆董事(含獨立董事)名額及選任候選人所需具備之條件事。
  13. 通過本公司110年度董事酬勞分派事。
  14. 通過本公司110年度員工酬勞分派事。
2022年1月21日第八屆第三十八次董事會會議
  1. 通過本公司111年度簽證會計師之獨立性評估暨委任、報酬事。
  2. 通過修正「元大金融控股股份有限公司組織規程」部分條文事。
  • 為落實公司治理,加強公司提供董事行使職務之支援,促使董事會發揮應有功能,依照主管機關新版公司治理藍圖之政策規劃,本公司於2018年11月28日董事會決議通過設置公司治理人員,由董事會主任秘書擔任,並依最新「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」之規定,於2019年3月6日董事會決議調整為「公司治理主管」,其具備於金融相關機構及公開發行公司從事法務、財務、股務、議事等管理工作及公司治理相關事務主管職務三年以上之專業資格。

  • 本金控長期以來皆由董事會主任秘書負責董事會之議事作業及協助遵法等公司治理事務。為配合政策推動,指派現任主任秘書李資深副總雅彬為本公司之公司治理主管,並於2019年6月1日起兼任元大證券公司治理主管。

  • 本金控公司治理主管主要負責處理提供董事(含獨立董事),執行業務所需之資料、協助董事遵循法令、依法辦理董事會及股東會會議相關事宜等,以保障股東權益並強化董事會職能。

  • 2021年度業務執行情形如下:
    1. 為配合主管機關推動公司治理3.0之進程,積極推動金控及各子公司將有關公平待客、ESG事務及智慧財產權之管理等事務提陳董事會報告或討論,提升公司治理水準。
    2. 辦理2021年度股東會會議相關事宜
    3.  (1). 依據公司章程及本金控公司治理實務守則第五十七條之二規定,協調各單位辦理股東會之議事相關作業。
       (2). 協助股東會完善相關作業,順利推動議事事宜。
       (3). 協助股東了解本公司與公司治理相關運作,網頁資料即時更新,以確保股東權益。
    4. 督導辦理本公司重要規範之研修調整,包括修改本公司章程、組織規程、永續經營委員會設置辦法、董事會暨功能性委員會績效評估辦法、董事選任程序…等。
    5. 辦理董事會及相關委員會之議事作業,強化議事程序遵法及利益迴避事宜。
    6. 提供董事執行業務所需之資料,提醒董事於執行業務或董事會決議時(後)應遵守之相關法規;並於會後針對董事建議或意見,追蹤後續處理情形及進度。
    7. 協助相關單位辦理董事會遵循誠信經營承諾書之簽署,並嚴格執行反洗錢及防制內線交易之作業。
    8. 辦理董事進修相關事宜,協助董事踐行多元進修機制。
    9. 辦理董事會暨功能性委員會績效評估相關作業。
    10. 督導辦理2021年董事會委外績效評估。

公司治理主管進修情形 111年度公司治理主管進修情形 公司治理運作情形
治理主管 治理主管 Head of Corporate Governance
李雅彬
秘書處主任秘書
東吳大學法律研究所碩士
經歷 经历 Experience
  • 大眾證券董事長
  • 元大國際資產董事長
  • 元大證金總經理
  • 元大證券執行副總經理