元大金控元大金控 元大金控元大金控 元大金控元大金控

其他委員會 其他委员会 Committees

審計委員會由全體獨立董事擔任委員,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長。審計委員會委員之任期同獨立董事之任期;獨立董事因故解任,致人數不足前項或章程規定者,應於最近一次股東會補選之。獨立董事均解任或缺額時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。

2016年股東常會選舉4位獨立董事組成審計委員會,由吳壽山獨立董事擔任召集人,委員會至少每月召開一次,並得視需要隨時召開會議。

本公司審計委員會職司「健全公司內部機制、協助董事會提高公司治理績效」,成員均由獨立董事組成,為本公司董事會運作最重要之功能性委員會。審計委員會每年均依據本公司之中長期發展策略訂定「年度行事暨議程規劃表」,係為本公司董事會執行年度策略目標之核心,年度工作重點包括審議公司年度經營與策略計劃、公司治理相關事項、各項財務報告、內部稽核事務及風險管理事項等。審計委員會及董事會每年皆據以執行並檢討其成效。

審計委員會之運作,以下列事項之監督為主要目的

一、公司財務報表之允當表達。
二、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。
三、公司內部控制之有效實施。
四、公司遵循相關法令及規則。
五、公司存在或潛在風險之管控。

審計委員會組織規程
審計委員會委員 审计委员会委员 Audit Committee Members
吳壽山
召集人
美國佛羅里達大學財務博士
經歷 经历 Experience
  • 證券櫃檯買賣中心董事長
  • 交通大學管理科學系主任、研究所所長、教授
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事長
  • 華南銀行常駐監察人
  • 長庚大學教授兼管理學院院長
  • 華南金控監察人
薛明玲
獨立董事
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 清華大學科技管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 中華公司治理協會常務理事
齊萊平
獨立董事
美國芝加哥大學國際關係碩士
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人壽大中華區總裁
  • 美國大都會人壽國際部副總裁
  • 中美大都會人壽董事總經理
  • 香港大都會人壽董事長
  • 台灣大都會人壽總經理
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
經歷 经历 Experience
  • 金管會專任委員
  • 輔仁大學金融研究所所長兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 金融重建基金評價小組副召集人
  • 證券交易所常駐監察人
  • 上市上櫃審議委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 中華公司治理協會副理事長

薪資報酬委員會由元大金控獨立董事擔任委員,其人數不得少於三人,並互推一人擔任召集人,召集人對外代表薪資報酬委員會。薪資報酬委員會成員,由董事長提名,經董事會同意後任命之。委員之任期與獨立董事相同,如因獨立董事解任,致人數不足前項規定者,應自事實發生之即日起算三個月內召開董事會補選之。委員如有異動時,其任期至原任期屆滿為止。本委員會應至少每年召開二次,並得視需要隨時召開會議。

薪資報酬委員會主要職責

協助董事會以善良管理人之注意,忠實履行下列職權:
一、訂定並定期檢討本公司董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
二、定期評估並訂定本公司董事及經理人之薪資報酬。

薪資報酬委員會組織規程
薪資報酬委員會委員 薪资报酬委员会委员 Remuneration Committee Members
薛明玲
召集人
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 清華大學科技管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 中華公司治理協會常務理事
吳壽山
獨立董事
美國佛羅里達大學財務博士
經歷 经历 Experience
  • 證券櫃檯買賣中心董事長
  • 交通大學管理科學系主任、研究所所長、教授
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事長
  • 華南銀行常駐監察人
  • 長庚大學教授兼管理學院院長
  • 華南金控監察人
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
經歷 经历 Experience
  • 金管會專任委員
  • 輔仁大學金融研究所所長兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 金融重建基金評價小組副召集人
  • 證券交易所常駐監察人
  • 上市上櫃審議委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 中華公司治理協會副理事長
齊萊平
獨立董事
美國芝加哥大學國際關係碩士
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人壽大中華區總裁
  • 美國大都會人壽國際部副總裁
  • 中美大都會人壽董事總經理
  • 香港大都會人壽董事長
  • 台灣大都會人壽總經理

為健全本公司董事會功能及強化管理機制,於民國108年1月23日董事會決議通過成立「提名委員會」。依據本公司提名委員會組織規程,委員會由元大金控董事會推舉至少三名董事組成,其中有半數為獨立董事,並由委員推舉一人為召集人及會議主席,召集人對外代表提名委員會。本委員會成員,由董事長提名,經董事會同意後任命之。董事加入本委員會之任期,為董事會推舉之日起,至董事任期屆滿、辭任本委員會或董事之職務、或董事會另行推舉以代替原董事為本委員會成員之日止。本委員會應至少每年召開二次,並得視需要隨時召集會議。

提名委員會主要職責

提名委員會隸屬於董事會,掌理事項如下:
一、制定董事會成員所需之專業知識、技術、經驗及性別等多元化背景暨獨立性之標準,並據以覓尋、審核及提名董事候選人。
二、建構及發展董事會及各委員會之組織架構。
三、訂定並定期檢討董事進修計畫。
四、研修本公司之公司治理實務守則。

提名委員會組織規程
提名委員會委員 提名委员会委员 Nominating Committee Members
薛明玲
召集人
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 清華大學科技管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 中華公司治理協會常務理事
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
經歷 经历 Experience
  • 金管會專任委員
  • 輔仁大學金融研究所所長兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 金融重建基金評價小組副召集人
  • 櫃檯買賣中心監察人
  • 證券交易所常駐監察人
  • 上市上櫃審議委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 中華公司治理協會副理事長
馬維辰
董事
美國南加州大學商學士
經歷 经历 Experience
  • 元大人壽副董事長
  • 元大金控首席執行副總經理
  • 元大銀行副董事長
  • 奇唯科技執行長
  • 元大京華證券董事
  • 志富國際董事長
  • 元大建設董事

永續經營委員會由元大金控董事三至七人組成,其中有半數為獨立董事,並互推一人擔任召集人,召集人對外代表永續經營委員會。本委員會成員,由董事長提名,經董事會同意後任命之。委員之任期與獨立董事相同,如因故辭(解)任致人數不足三人者,應由董事會補委任之。本委員會應至少每年召開二次,並得視需要隨時召集會議。

為落實誠信經營及企業社會責任等永續經營政策之推動,本委員會下設「誠信經營推動中心」及「企業社會責任推動中心」,由本公司及各子公司相關人員組成,負責日常相關事務之推動及協調,並定期向本委員會報告工作計劃及執行成果

永續經營委員會主要職責

永續經營隸屬於董事會,掌理事項如下:
一、協助將誠信經營及企業社會責任價值融入公司經營策略。
二、配合法令制定確保誠信經營及落實企業社會責任之相關措施。
三、監督並落實公司誠信經營及企業社會責任政策之執行,並評估其成效。
四、其他有關誠信經營及企業社會責任政策之制定與監督執行事項。

永續經營委員會設置辦法
誠信經營與法規遵循

元大金控訂有「誠信經營守則」及「行為指南」,明定禁止不誠信行為及利益之態樣,並禁止行賄、收賄、提供非法政治獻金、不當慈善捐贈或贊助及提供不合理禮物、款待或其他不正當利益,及應定期舉辦教育訓練、宣導,暨建立合宜之檢舉及懲戒制度。
元大在「誠信經營守則」規範下,與其他相關內部控制規範緊密連結,以利各部門遵循內控及作業程序,避免人員之不誠信行為,如:道德行為準則、董事會議事規範、審計委員會組織規程及對外捐贈作業準則等,且稽核部於每年定期辦理之一般業務查核,均將相關作業納入。另依「行為指南」,在公司人員涉不誠信行為時,由專責單位依作業程序辦理外,並將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施,向董事會報告。

遇有他人對公司從事不誠信行為且涉有不法情事,元大定將相關事實通知司法、檢察機關;如涉有公務機關或公務人員者,進行通知政府廉政機關。另員工如發生舞弊、違反法令規定之職務疏失,可能招致公司財物損失、影響公司信譽、損害股東、客戶暨債權人等利害關係人權益,爰元大除已建立相關規範外,亦制訂員工工作規則,並建立有效且適切之內部控制規範,輔以法令遵循、風險管理及內部稽核等機制的持續有效運作,尚能防制員工舞弊及重大疏失之發生。 元大集團從業人員均受金融法令與人事管理規章之規範,有違規情事發生者,依情節輕重給予適當之處分,若有涉及違反相關法令情節重大者,另追究違規人員之民事及刑事法律責任,以保障公司及利害關係人之權益。未來,元大將本於廉潔、透明及負責之經營理念,持續推動以誠信為基礎之政策,以提昇公司誠信經營之落實成效。

元大金控暨子公司每年第四季定期辦理「法規遵循暨反賄賂貪污宣導」課程,全體員工每年必須參加課程並通過測驗,持續教育員工對業務相關法令及誠信行為,具備正確的認知及判斷能力,以確保誠信經營政策之落實。106年度「法規遵循暨反賄賂貪污宣導」課程,元大金控暨9家子公司共有6,209人受訓並通過測驗,訓練時數合計10,979小時;107年度「法規遵循暨反賄賂貪污宣導」課程,共有10,663人參加課程並通過測驗,訓練時數合計10,277小時。

落實誠信經營情形 誠信經營守則 誠信經營作業程序及行為指南
企業社會責任推動與永續發展

元大金控集團的永續發展,在於透過建立一個永續的經營管理與服務模式,提供更多元的金融產品、更綠色的金融服務,以及更完善的客戶關懷,並且帶動商業合作夥伴共同關注永續議題,攜手打造永續的金融環境與服務,以成為永續標竿企業為目標。為將永續發展理念落實於內部營運,自2011年成立「企業社會責任工作推動中心」,配合「永續經營委員會」成立,現更名為「企業社會責任推動中心」,下設七個功能小組,分別為:公司治理小組、客戶關懷小組、綠色營運小組、員工照護小組、環境永續小組、社會參與小組以及事務小組。

企業社會責任推動中心於每季召開工作會議,並得視需要臨時召開會議,以便更即時追蹤各項專案的執行情形並確保執行品質;另各功能性小組亦定期召開會議,並須向企業社會責任推動中心負責人報告,使負責人更全面的掌握執行情形。企業社會責任推動中心每年向永續經營委員會報告各項工作實施成效,相關規則修正與組織異動皆須通過董事會核准,以有效管理及落實本公司之CSR政策。

元大金控集團永續願景─本集團積極與利害關係人進行溝通,落實公司治理,在追求營運績效過程中面對尊嚴勞動、人權等社會問題及氣候變遷、生物多樣性等環境問題時,皆秉持著透明、公正及公開的原則。透過長期與持續的溝通,且遵循國內外法規標準和行為準則,我們努力提供更有保障的產品和服務來協助解決問題,全力推動社會邁向永續生活,為「股東、客戶、員工及社區」明日更美好,善盡企業社會責任持續奉獻心力。

企業社會責任實務守則 企業社會責任政策及管理規則

永續經營委員會委員 永續经营委员会委员 Sustainability Committee Members
申鼎籛
召集人
經歷 经历 Experience
  • 元大金控董事長、副董事長
  • 元大證券董事長
  • 元大證券亞洲金融公司副董事長
  • 元大證券(香港)董事長
  • 元大京華證券董事、執行副總經理
吳壽山
獨立董事
美國佛羅里達大學財務博士
經歷 经历 Experience
  • 證券櫃檯買賣中心董事長
  • 交通大學管理科學系主任、研究所所長、教授
  • 證券暨期貨市場發展基金會董事長
  • 華南銀行常駐監察人
  • 長庚大學教授兼管理學院院長
  • 華南金控監察人
薛明玲
獨立董事
東吳大學會計學研究所碩士 / 美國賓州州立Bloomsburg大學企管碩士
經歷 经历 Experience
  • 資誠聯合會計師事務所所長
  • 清華大學科技管理學院兼任教授
  • 中華民國高等專門職業考試典試委員
  • 中華公司治理協會常務理事
葉銀華
獨立董事
台灣大學商學博士
經歷 经历 Experience
  • 金管會專任委員
  • 輔仁大學金融研究所所長兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理專案小組委員
  • 金融重建基金評價小組副召集人
  • 證券交易所常駐監察人
  • 上市上櫃審議委員會委員
  • 證券投資人及期貨交易人保護中心董事
  • 中央存款保險公司諮詢委員
  • 中華公司治理協會副理事長
齊萊平
獨立董事
美國芝加哥大學國際關係碩士
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人壽大中華區總裁
  • 美國大都會人壽國際部副總裁
  • 中美大都會人壽董事總經理
  • 香港大都會人壽董事長
  • 台灣大都會人壽總經理

協助審計委員會與董事會執行其風險管理職責,風險管理委員會由元大金控董事長擔任召集人,並由子公司總經理、風控長及其他經召集人指定之適當人選組成,於每季召開會議,並將會議決議事項應陳報審計委員會與董事會。

風險管理委員會主要職責

主要職責包括審議年度風險限額、審閱風險管理報告、整合與協調子公司間的共同風險管理議題、宣達與溝通重要風險管理事項。

元大金控風險管理組織遵循風險管理三道防線模式,各道防線均訂定明確的組織、職責與功能,以確保風險管理機制有效運作。


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