元大金控元大金控 元大金控元大金控 元大金控元大金控

其他委員會 其他委员会 Committees

审计委员会由全体独立董事担任委员,其人数不得少于三人,其中一人为召集人,且至少一人应具备会计或财务专长。审计委员会委员之任期同独立董事之任期;独立董事因故解任,致人数不足前项或章程规定者,应于最近一次股东会补选之。独立董事均解任或缺额时,公司应自事实发生之日起六十日内,召开股东临时会补选之。

2019年股东常会选举4位独立董事组成审计委员会,由薛明玲独立董事担任召集人,委员会至少每月召开一次,并得视需要随时召开会议。

本公司审计委员会职司「健全公司内部机制、协助董事会提高公司治理绩效」,成员均由独立董事组成,为本公司董事会运作最重要之功能性委员会。审计委员会每年均依据本公司之中长期发展策略订定「年度行事暨议程规划表」,系为本公司董事会运行年度策略目标之核心,年度工作重点包括审议公司年度经营与策略计划、公司治理相关事项、各项财务报告、内部审核事务及风险管理事项等。审计委员会及董事会每年皆据以运行并检讨其成效。

审计委员会之运作,以下列事项之监督为主要目的

一、公司财务报表之允当表达。
二、签证会计师之选(解)任及独立性与绩效。
三、公司内部控制之有效实施。
四、公司遵循相关法令及规则。
五、公司存在或潜在风险之管控。

审计委员会组织规程 审计委员会运作情形
審計委員會委員 审计委员会委员 Audit Committee Members
薛明玲
召集人
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
經歷 经历 Experience
  • 元大银行独立董事
  • 光宝科技独立董事
  • 华新丽华独立董事
  • 台湾东洋药品工业独立董事
  • 中华公司治理协会常务理事
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 清华大学科技管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 财金智能教育推广协会理事长
徐光曦
独立董事
美国印第安那大学商学院硕士
經歷 经历 Experience
  • 元大银行独立董事
  • 兆丰金控董事长、总经理
  • 兆丰银行董事长、总经理
  • 华南金控董事长
  • 华南银行董事长
  • 土地银行董事长
  • 交通银行副总经理、经理、副理
  • 财政部金融司科长
  • 财政部赋税署助理审核
  • 行政院经济建设委员会研究员
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
經歷 经历 Experience
  • 国立阳明交通大学信息管理与财务金融系、财务金融研究所教授
  • 元大银行独立董事
  • 元大人寿独立董事
  • 金融安定基金管理委员会委员
  • 国家发展基金会管理会委员
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 证券暨期货市场发展基金会董事
  • 保险安定基金董事
  • 中华公司治理协会常务理事
  • 金融监督管理委员会专任委员
  • 行政院改革公司治理项目小组委员
  • 行政院金融重建基金评价小组委员兼副召集人
  • 台湾证券交易所股份有限公司常驻监察人
  • 上市上柜审议委员会委员
  • 财团法人证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 证券投资信托暨顾问同业公会非会员理事
  • 中华公司治理协会副理事长
  • 金融研究发展基金管理委员、副主任委员
  • 中央存款保险公司保险费率暨处理问题要保机构咨询委员会委员
  • 行政院国家发展基金会管理会委员
周行一
独立董事
美国印第安那大学商学系博士
經歷 经历 Experience
  • 国立政治大学财务管理学系名誉教授
  • 元大宝来证券独立董事
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 国际合作发展基金会董事
  • 统一企业独立董事
  • 宝来证券独立董事
  • 国立政治大学校长、商学院院长、副院长、财务管理学系所主任
  • 亚洲财务学会副理事长
  • 金融重建基金管理委员会委员
  • 行政院研究发展考核委员会委员
  • 证券投资人及期货交易保护中心监察人
  • 中华民国柜台买卖中心董事、监事
  • 中华民国证券暨期货市场发展基金会董事

薪资报酬委员会成员由元大金控全体独立董事担任,其人数不得少于三人,并互推一人担任召集人,召集人对外代表薪资报酬委员会。薪资报酬委员会成员,由提名委员会审查其资格及潜在之利益冲突后,经董事会同意后任命之;成员之任期与独立董事相同,如因独立董事解任,致人数不足前项规定者,应自事实发生之即日起算三个月内召开董事会补选之,成员如有异动时,其任期至原任期届满为止。本委员会应至少每年召开二次,并得视需要随时召开会议。

薪资报酬委员会主要职责

协助董事会以善良管理人之注意,忠实履行下列职权:
一、订定并定期检讨本公司董事及经理人绩效评估与薪资报酬之政策、制度、标准与结构。
二、定期评估并订定本公司董事及经理人之薪资报酬。

薪资报酬委员会组织规程 薪资报酬委员会运作情形
薪資報酬委員會委員 薪资报酬委员会委员 Remuneration Committee Members
徐光曦
召集人
美国印第安那大学商学院硕士
經歷 经历 Experience
  • 元大银行独立董事
  • 兆丰金控董事长、总经理
  • 兆丰银行董事长、总经理
  • 华南金控董事长
  • 华南银行董事长
  • 土地银行董事长
  • 交通银行副总经理、经理、副理
  • 财政部金融司科长
  • 财政部赋税署助理稽核
  • 行政院经济建设委员会研究员
薛明玲
独立董事
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
經歷 经历 Experience
  • 元大银行独立董事
  • 光宝科技独立董事
  • 华新丽华独立董事
  • 台湾东洋药品工业独立董事
  • 中华公司治理协会常务理事
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 国立清华大学科技管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 财金智能教育推广协会理事长
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
經歷 经历 Experience
  • 国立阳明交通大学信息管理与财务金融系、财务金融研究所教授
  • 元大银行独立董事
  • 元大人寿独立董事
  • 金融安定基金管理委员会委员
  • 国家发展基金会管理会委员
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 证券暨期货市场发展基金会董事
  • 保险安定基金董事
  • 中华公司治理协会常务理事
  • 金融监督管理委员会专任委员
  • 行政院改革公司治理项目小组委员
  • 行政院金融重建基金评价小组委员兼副召集人
  • 台湾证券交易所股份有限公司常驻监察人
  • 上市上柜审议委员会委员
  • 财团法人证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 证券投资信托暨顾问同业公会非会员理事
  • 中华公司治理协会副理事长
  • 金融研究发展基金管理委员、副主任委员
  • 中央存款保险公司保险费率暨处理问题要保机构咨询委员会委员
  • 行政院国家发展基金会管理会委员
周行一
独立董事
美国印第安那大学商学系博士
經歷 经历 Experience
  • 国立政治大学财务管理学系名誉教授
  • 元大宝来证券独立董事
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 国际合作发展基金会董事
  • 统一企业独立董事
  • 宝来证券独立董事
  • 国立政治大学校长、商学院院长、副院长、财务管理学系所主任
  • 亚洲财务学会副理事长
  • 金融重建基金管理委员会委员
  • 证券投资人及期货交易保护中心监察人
  • 中华民国柜台买卖中心董事、监事
  • 中华民国证券暨期货市场发展基金会董事

为健全本公司董事会功能及强化管理机制,于民国108年1月23日董事会决议通过成立「提名委员会」。依据本公司提名委员会组织规程,委员会由本公司董事会推举至少三名董事组成,其中有半数为独立董事,并由委员推举一人为召集人及会议主席。董事加入本委员会之任期,为董事会推举之日起,至董事任期届满、辞任本委员会或董事之职务、或董事会另行推举以代替原董事为本委员会成员之日止。本委员会应至少每年召开二次,并得视需要随时召集会议。

提名委员会主要职责

提名委员会隶属于董事会,掌理事项如下:
一、制定董事会成员所需之专业知识、技术、经验及性别等多元化背景暨独立性之标准,并据以觅寻、审核及提名董事候选人。
二、建构及发展董事会及各委员会之组织架构。
三、订定并定期检讨董事进修及继任计划。
四、研修本公司之公司治理实务守则。
五、担任董事会及各功能性委员会绩效评估之运行单位。
六、其他经董事会决议指示本委员会应办理之事项。

提名委员会组织规程 提名委员会运作情形
提名委員會委員 提名委员会委员 Nominating Committee Members
薛明玲
召集人
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
經歷 经历 Experience
  • 元大银行独立董事
  • 光宝科技独立董事
  • 华新丽华独立董事
  • 台湾东洋药品工业独立董事
  • 中华公司治理协会常务理事
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 国立清华大学科技管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 财金智能教育推广协会理事长
徐光曦
独立董事
美国印第安那大学商学院硕士
經歷 经历 Experience
  • 元大银行独立董事
  • 兆丰金控董事长、总经理
  • 兆丰银行董事长、总经理
  • 华南金控董事长
  • 华南银行董事长
  • 土地银行董事长
  • 交通银行副总经理、经理、副理
  • 财政部金融司科长
  • 财政部赋税署助理审核
  • 行政院经济建设委员会研究员
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
經歷 经历 Experience
  • 国立阳明交通大学信息管理与财务金融系、财务金融研究所教授
  • 元大银行独立董事
  • 元大人寿独立董事
  • 金融安定基金管理委员会委员
  • 国家发展基金会管理会委员
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 证券暨期货市场发展基金会董事
  • 保险安定基金董事
  • 中华公司治理协会常务理事
  • 金融监督管理委员会专任委员
  • 行政院改革公司治理项目小组委员
  • 行政院金融重建基金评价小组委员兼副召集人
  • 台湾证券交易所股份有限公司常驻监察人
  • 上市上柜审议委员会委员
  • 财团法人证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 证券投资信托暨顾问同业公会非会员理事
  • 中华公司治理协会副理事长
  • 金融研究发展基金管理委员、副主任委员
  • 中央存款保险公司保险费率暨处理问题要保机构咨询委员会委员
  • 行政院国家发展基金会管理会委员
申鼎篯
董事
經歷 经历 Experience
  • 元大金控董事长、副董事长、总经理
  • 元大证券董事长、董事
  • 元大证券亚洲金融公司副董事长
  • 元大证券(香港)董事长
  • 元大京华证券董事、执行副总经理
马维辰
董事
美国南加州大学商学系学士
經歷 经历 Experience
  • 元大人寿副董事长、董事
  • 元大金控董事、首席执行副总经理
  • 元大银行副董事长、董事
  • 元大京华证券董事

为贯彻本公司企业永续发展理念,落实推动公司治理,强化董事会对诚信经营之管理及积极实践企业永续发展,本公司于2018年11月28日董事会决议通过设置隶属董事会之「永续经营委员会」,并于2022年3月15日第八届第三十九次董事会通过更名为「永续发展委员会」。本委员会成员由本公司董事3至7人组成,其中至少半数为独立董事,由本公司提名委员会审查其资格及潜在之利益冲突后,经董事会同意后任命之,并由成员互推一人担任召集人。本(八)届次成员由本公司董事长及4位独立董事组成,并互推董事长担任召集人,独立董事比重高达80%;委员会每年应至少召开二次,并得视需要随时召集会议。

为落实诚信经营及企业永续发展等永续政策之推动,本委员会下设「诚信经营办公室」及「企业永续办公室」,由本公司及各子公司相关人员组成,负责日常相关事务之推动及协调,并定期向本委员会报告工作计划及运行成果。

永续发展委员会主要职责

永续发展委员会隶属于董事会,掌理事项如下:
一、协助将诚信经营及企业永续发展价值融入公司经营策略。
二、配合法令制定确保诚信经营及落实企业永续发展之相关措施。
三、监督并落实公司诚信经营及企业永续发展政策之运行,并检讨其成效。
四、其他有关诚信经营及企业永续发展政策之制定与监督运行事项。

永续发展委员会组织规程 永续发展委员会运作情形
诚信经营与法规遵循

「诚信」向为本公司之经营理念,并将诚信与道德价值融入公司之经营策略。本公司为落实推动公司治理,强化董事会对诚信经营之管理,设置隶属董事会之「永续发展委员会」为专责单位,下设二办公室分别负责日常相关事务之推动及协调,其中「诚信经营办公室」(注)置成员6人,由秘书处、综合企划部、行政管理部、人力资源部、法令遵循部及法务部之部门主管担任之,并每半年向永续发展委员会报告工作计划及运行成果。永续发展委员会于2021年3月23日向董事会报告诚信经营推动中心2020年下半年度运行成果、2020年下半年度检举制度运行情形及2020年度履行诚信经营运行情形。另于2021年10月27日向董事会报告诚信经营推动中心2021年上半年度运行成果及2021年上半年度检举制度运行情形,并于公司网站、年报刊载该委员会之运作及运行情形。(注:本公司已于2022年3月15日第八届第三十九次董事会通过「诚信经营推动中心」更名为「诚信经营办公室」。)

本公司配合法令制度订有「元大金融控股股份有限公司诚信经营守则」(以下简称「诚信经营守则」)及「元大金融控股股份有限公司诚信经营作业进程及行为指南」(以下简称「行为指南」),并经董事会决议通过,其适用范围及于本公司辖下各子公司、直接或间接捐助基金累计超过百分之五十之财团法人等,明确规范前揭范围内之董事、经理人、受雇人、受任人等,于从事商业行为及运行业务之过程中,应注意之事项及遵循之法令。为利本集团董事、监察人及高端管理阶层了解及践行诚信经营理念,本公司于2019年起,将「诚信声明书」纳入本集团董事、监察人与高端管理阶层应签署文档,并妥善保存,遇有董事、监察人届次改选或新任者及新任高端管理阶层,均须完成签署,其主要内容包含不为不诚信之行为、不提供或收受不正当利益、不提供非法政治献金或有不当慈善捐赠或赞助、遵守利益回避原则、履行保密义务且不得侵害知识产权、遵守保密协定且不从事内线交易、履行说明义务及不收受不正当利益、避免与不诚信经营者交易等。2021年本公司董事与高端管理阶层「诚信声明书」签署率达100%,尚无违反之情事。

本公司于「诚信经营守则」及「行为指南」中明定,禁止不诚信行为及利益之态样,并创建不诚信行为潜在风险评估机制,除透过防范方案暨本公司订定之相关规范(如:道德行为准则、董事会议事规范、审计委员会组织规程及对外捐赠作业准则等)与公司内部控制相关规范紧密链接,以利各部门遵循内控及作业进程外,审核单位亦将诚信经营相关规范纳入每年定期办理之一般业务查核项目,以确保本公司诚信经营政策之落实。如本公司人员涉不诚信行为或违反诚信行为情节重大者,依「行为指南」规定,悉依相关法令或本公司人事办法处理,2021年未发生违反之情事。本公司系以公平暨透明之方式进行商业活动,与他人创建商业关系方案,包括应事前评估商业往来对象之合法性、诚信经营政策,以及是否曾涉有不诚信行为之纪录;避免与涉有不诚信行为之对象从事商业交易;与他人签订契约时,应充分了解签约对象之诚信经营状况,于合约中纳入诚信经营条款及相关事项(如:禁止收受佣金、回扣或其他不正当利益等)。另就合作之供应商做采购后评鉴,俾了解其对本公司诚信经营规定遵循情形,纳入日后与该供应商往来参考要件之一。

为创建诚信、透明之企业文化及促进健全经营,本公司订定检举制度实施办法,于公司网站公告检举专线电话、电子信箱等便利检举管道,鼓励任何人发现本公司有犯罪、舞弊或违反法令之虞时,均得提出检举,并指定具职权行使独立性之单位负责检举案件之受理及调查。本公司对检举人身分及检举内容亦予保密,并保护检举人不因此事而招不利处分或受不公平对待;遇有他人对公司从事不诚信行为且涉有不法情事,本公司亦将相关事实通知司法、检察机关;如涉有公务机关或公务人员者,亦将通知政府廉政机关。

本集团为使全体员工及经理人对相关法令及诚信行为具备正确的认知及判断能力,每年定期办理「诚信经营暨法规遵循宣导」训练课程,内容包括:客户数据保护、金融消费者保护、利害关系人交易、内线交易行为规范、并购信息揭露、金融从业人员之诚信道德与法律责任、法遵资源及检举制度等,前揭人员均须参加课程并通过测验,2021年共计11,697人参加课程并全数通过测验,训练时数合计11,004小时。另董事进修部分,除提供本公司全体董事「诚信经营暨法规遵循宣导」数据外,2021年对集团董监事共办理2场相关之公司治理讲座进行宣导: 5月4日「洗钱防制与打击资恐实务及案例研讨(含内线交易防制宣导)」共60位董监事参与,合计180小时;10月5日「金融消费者保护法(公平待客)」共44位董监事参与,合计132小时。

履行诚信经营情形 诚信经营守则 诚信经营作业进程及行为指南
企业永续发展架构与政策

元大金控集团的永续发展,在于透过创建一个永续的经营管理与服务模式,提供更多元的金融产品、更绿色的金融服务,以及更完善的客户关怀,并且带动商业合作伙伴共同关注永续议题,携手打造永续的金融环境与服务,以成为国际永续标竿企业为永续目标。

本公司依循《元大金控永续发展实务守则》、《元大金控公司治理实务守则》、《元大金控诚信经营守则》,贯彻企业永续发展理念。「企业永续办公室」为本公司推动企业永续的核心单位,下设置6大功能性组别,分别为「公司治理组」、「永续金融组」、「客户关怀组」、「员工照护组」、「环境永续组」、「社会参与组」,成员由本公司及各子公司高端主管担任。

「企业永续办公室」每季召开一次会议,每年向永续发展委员会报告各项项目实施成效,包含与利害关系人沟通情形与关注主题、推动永续发展运行情形,并且呈报董事会,相关规则修正与组织异动亦皆须通过董事会核准,以有效管理及落实本公司之永续发展政策。

永续发展委员会于2021年3月23日向董事会报告企业社会责任推动中心2020年下半年度运行成果及2020年度履行社会责任情形;于2021年6月23日提报2020年对利害关系人关注议题之沟通情形及2020年企业社会责任(CSR)报告书;于2021年10月27日企业社会责任推动中心2021年上半年度运行成果;另于12月29日提报集团绿色产品2021年上半年度运行成果及进度,并于公司网站、年报刊载该委员会之运作及运行情形。

推动永续发展运行情形 永续发展实务守则 企业社会责任政策及管理规则

永續發展委員會委員 永續发展委员会委员 Sustainable Development Committee Members
申鼎篯
召集人
經歷 经历 Experience
  • 元大金控董事长、副董事长、总经理
  • 元大证券董事长、董事
  • 元大证券亚洲金融公司副董事长
  • 元大证券(香港)董事长
  • 元大京华证券董事、执行副总经理
薛明玲
独立董事
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
經歷 经历 Experience
  • 元大银行独立董事
  • 光宝科技独立董事
  • 华新丽华独立董事
  • 台湾东洋药品工业独立董事
  • 中华公司治理协会常务理事
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 国立清华大学科技管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 财金智能教育推广协会理事长
徐光曦
独立董事
美国印第安那大学商学院硕士
經歷 经历 Experience
  • 元大银行独立董事
  • 兆丰金控董事长、总经理
  • 兆丰银行董事长、总经理
  • 华南金控董事长
  • 华南银行董事长
  • 土地银行董事长
  • 交通银行副总经理、经理、副理
  • 财政部金融司科长
  • 财政部赋税署助理审核
  • 行政院经济建设委员会研究员
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
經歷 经历 Experience
  • 国立阳明交通大学信息管理与财务金融系、财务金融研究所教授
  • 元大银行独立董事
  • 元大人寿独立董事
  • 金融安定基金管理委员会委员
  • 国家发展基金会管理会委员
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 证券暨期货市场发展基金会董事
  • 保险安定基金董事
  • 中华公司治理协会常务理事
  • 金融监督管理委员会专任委员
  • 行政院改革公司治理项目小组委员
  • 行政院金融重建基金评价小组委员兼副召集人
  • 台湾证券交易所股份有限公司常驻监察人
  • 上市上柜审议委员会委员
  • 财团法人证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 证券投资信托暨顾问同业公会非会员理事
  • 中华公司治理协会副理事长
  • 金融研究发展基金管理委员、副主任委员
  • 中央存款保险公司保险费率暨处理问题要保机构咨询委员会委员
  • 行政院国家发展基金会管理会委员
周行一
独立董事
美国印第安纳大学商学系博士
經歷 经历 Experience
  • 国立政治大学财务管理学系名誉教授
  • 元大金控独立董事
  • 元大宝来证券独立董事
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 国际合作发展基金会董事
  • 统一企业独立董事
  • 宝来证券独立董事
  • 国立政治大学校长、商学院院长、副院长、财务管理学系所主任
  • 亚洲财务学会副理事长
  • 金融重建基金管理委员会委员
  • 证券投资人及期货交易保护中心监察人
  • 中华民国柜台买卖中心董事、监事
  • 中华民国证券暨期货市场发展基金会董事

协助审计委员会与董事会运行其风险管理职责,风险管理委员会由元大金控董事长担任召集人,并由本公司及子公司总经理、风控长及其他经召集人指定之适当人选组成,于每季召开会议,并将会议决议事项应提交审计委员会及董事会报告。

风险管理委员会主要职责

主要职责包括议定年度风险限额及监控指针门槛、审阅风险管理报告、协助督导风险管理制度的运行、集成与协调子公司间的共同风险管理议题、宣达与沟通重要风险管理事项。


风险管理委员会运作情形

元大金控风险管理组织遵循风险管理三道防线模式,各道防线均订定明确的组织、职责与功能,以确保风险管理机制有效运作。


更多元大金控风险管理政策,请详见 风险管理 专区。