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其他委員會 其他委员会 Committees

审计委员会由全体独立董事担任委员,其人数不得少于三人,其中一人为召集人,且至少一人应具备会计或财务专长。审计委员会委员之任期同独立董事之任期;独立董事因故解任,致人数不足前项或章程规定者,应于最近一次股东会补选之。独立董事均解任或缺额时,公司应自事实发生之日起六十日内,召开股东临时会补选之。

2016年股东常会选举4位独立董事组成审计委员会,由吴寿山独立董事担任召集人,委员会至少每月召开一次,并得视需要随时召开会议。

本公司审计委员会职司「健全公司内部机制、协助董事会提高公司治理绩效」,成员均由独立董事组成,为本公司董事会运作最重要之功能性委员会。审计委员会每年均依据本公司之中长期发展策略订定「年度行事暨议程规划表」,系为本公司董事会运行年度策略目标之核心,年度工作重点包括审议公司年度经营与策略计划、公司治理相关事项、各项财务报告、内部审核事务及风险管理事项等。审计委员会及董事会每年皆据以运行并检讨其成效。

审计委员会之运作,以下列事项之监督为主要目的

一、公司财务报表之允当表达。
二、签证会计师之选(解)任及独立性与绩效。
三、公司内部控制之有效实施。
四、公司遵循相关法令及规则。
五、公司存在或潜在风险之管控。

审计委员会组织规程
審計委員會委員 审计委员会委员 Audit Committee Members
吴寿山
召集人
美国佛罗里达大学财务博士
經歷 经历 Experience
  • 证券柜台买卖中心董事长
  • 交通大学管理科学系主任、研究所所长、教授
  • 证券暨期货市场发展基金会董事长
  • 华南银行常驻监察人
  • 长庚大学教授兼管理学院院长
  • 华南金控监察人
薛明玲
独立董事
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
經歷 经历 Experience
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 清华大学科技管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 中华公司治理协会常务理事
齐莱平
独立董事
美国芝加哥大学国际关系硕士
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人寿大中华区总裁
  • 美国大都会人寿国际部副总裁
  • 中美大都会人寿董事总经理
  • 香港大都会人寿董事长
  • 台湾大都会人寿总经理
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
經歷 经历 Experience
  • 金管会专任委员
  • 辅仁大学金融研究所所长兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理专案小组委员
  • 金融重建基金评价小组副召集人
  • 证券交易所常驻监察人
  • 上市上柜审议委员会委员
  • 证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 中央存款保险公司谘询委员
  • 中华公司治理协会副理事长

薪资报酬委员会由元大金控独立董事担任委员,其人数不得少于三人,并互推一人担任召集人,召集人对外代表薪资报酬委员会。薪资报酬委员会成员,由董事长提名,经董事会同意后任命之。委员之任期与独立董事相同,如因独立董事解任,致人数不足前项规定者,应自事实发生之即日起算三个月内召开董事会补选之。委员如有异动时,其任期至原任期届满为止。本委员会应至少每年召开二次,并得视需要随时召开会议。

薪资报酬委员会主要职责

协助董事会以善良管理人之注意,忠实履行下列职权:
一、订定并定期检讨本公司董事及经理人绩效评估与薪资报酬之政策、制度、标准与结构。
二、定期评估并订定本公司董事及经理人之薪资报酬。

薪资报酬委员会组织规程
薪資報酬委員會委員 薪资报酬委员会委员 Remuneration Committee Members
薛明玲
召集人
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
經歷 经历 Experience
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 清华大学科技管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 中华公司治理协会常务理事
吴寿山
独立董事
美国佛罗里达大学财务博士
經歷 经历 Experience
  • 证券柜台买卖中心董事长
  • 交通大学管理科学系主任、研究所所长、教授
  • 证券暨期货市场发展基金会董事长
  • 华南银行常驻监察人
  • 长庚大学教授兼管理学院院长
  • 华南金控监察人
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
經歷 经历 Experience
  • 金管会专任委员
  • 辅仁大学金融研究所所长兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理专案小组委员
  • 金融重建基金评价小组副召集人
  • 证券交易所常驻监察人
  • 上市上柜审议委员会委员
  • 证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 中央存款保险公司谘询委员
  • 中华公司治理协会副理事长
齐莱平
独立董事
美国芝加哥大学国际关系硕士
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人寿大中华区总裁
  • 美国大都会人寿国际部副总裁
  • 中美大都会人寿董事总经理
  • 香港大都会人寿董事长
  • 台湾大都会人寿总经理

为健全本公司董事会功能及强化管理机制,于民国108年1月23日董事会决议通过成立「提名委员会」。依据本公司提名委员会组织规程,委员会由元大金控董事会推举至少三名董事组成,其中有半数为独立董事,并由委员推举一人为召集人及会议主席,召集人对外代表提名委员会。本委员会成员,由董事长提名,经董事会同意后任命之。董事加入本委员会之任期,为董事会推举之日起,至董事任期届满、辞任本委员会或董事之职务、或董事会另行推举以代替原董事为本委员会成员之日止。本委员会应至少每年召开二次,并得视需要随时召集会议。

提名委员会主要职责

提名委员会隶属于董事会,掌理事项如下:
一、制定董事会成员所需之专业知识、技术、经验及性别等多元化背景暨独立性之标准,并据以觅寻、审核及提名董事候选人。
二、建构及发展董事会及各委员会之组织架构。
三、订定并定期检讨董事进修计划。
四、研修本公司之公司治理实务守则。

提名委员会组织规程
提名委員會委員 提名委员会委员 Nominating Committee Members
薛明玲
召集人
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
經歷 经历 Experience
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 清华大学科技管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 中华公司治理协会常务理事
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
經歷 经历 Experience
  • 金管会专任委员
  • 辅仁大学金融研究所所长兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理项目小组委员
  • 金融重建基金评价小组副召集人
  • 柜台买卖中心监察人
  • 证券交易所常驻监察人
  • 上市上柜审议委员会委员
  • 证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 中央存款保险公司咨询委员
  • 中华公司治理协会副理事长
马维辰
董事
美国南加州大学商学士
經歷 经历 Experience
  • 元大人寿副董事长
  • 元大金控首席运行副总经理
  • 元大银行副董事长
  • 奇唯科技首席执行官
  • 元大京华证券董事
  • 志富国际董事长
  • 元大建设董事

永续经营委员会由元大金控董事三至七人组成,其中有半数为独立董事,并互推一人担任召集人,召集人对外代表永续经营委员会。本委员会成员,由董事长提名,经董事会同意后任命之。委员之任期与独立董事相同,如因故辞(解)任致人数不足三人者,应由董事会补委任之。本委员会应至少每年召开二次,并得视需要随时召集会议。

为落实诚信经营及企业社会责任等永续经营政策之推动,本委员会下设「诚信经营推动中心」及「企业社会责任推动中心」,由本公司及各子公司相关人员组成,负责日常相关事务之推动及协调,并定期向本委员会报告工作计划及运行成果

永续经营委员会主要职责

永续经营隶属于董事会,掌理事项如下:
一、协助将诚信经营及企业社会责任价值融入公司经营策略。
二、配合法令制定确保诚信经营及落实企业社会责任之相关措施。
三、监督并落实公司诚信经营及企业社会责任政策之运行,并评估其成效。
四、其他有关诚信经营及企业社会责任政策之制定与监督运行事项。

永续经营委员会设置办法
诚信经营与法规遵循

元大金控订有「诚信经营守则」及「行为指南」,明定禁止不诚信行为及利益之态样,并禁止行贿、收贿、提供非法政治献金、不当慈善捐赠或赞助及提供不合理礼物、款待或其他不正当利益,及应定期举办教育训练、宣导,暨创建合宜之检举及惩戒制度。
本公司在「诚信经营守则」规范下,与其他相关内部控制规范紧密链接,以利各部门遵循内控及作业进程,避免人员之不诚信行为,如:道德行为准则、董事会议事规范、审计委员会组织规程及对外捐赠作业准则等,且审核部于每年定期办理之一般业务查核,均将相关作业纳入,2018年未发生违反之情事。另依「行为指南」,在公司人员涉不诚信行为时,由专责单位依作业进程办理外,并将检举情事、其处理方式及后续检讨改善措施,向董事会报告。

遇有他人对公司从事不诚信行为且涉有不法情事,元大定将相关事实通知司法、检察机关;如涉有公务机关或公务人员者,亦将通知政府廉政机关。另员工如发生舞弊、违反法令规定之职务疏失,可能招致公司财物损失、影响公司信誉、损害股东、客户暨债权人等利害关系人权益,爰元大除已创建相关规范外,亦制订员工工作规则,并创建有效且适切之内部控制规范,辅以法令遵循、风险管理及内部审核等机制的持续有效运作,尚能防制员工舞弊及重大疏失之发生。 元大集团从业人员均受金融法令与人事管理规章之规范,有违规情事发生者,依情节轻重给予适当之处分,若有涉及违反相关法令情节重大者,另追究违规人员之民事及刑事法律责任,以保障公司及利害关系人之权益。未来,元大将本于廉洁、透明及负责之经营理念,持续推动以诚信为基础之政策,以提升公司诚信经营之落实成效。

元大金控暨子公司每年第四季定期办理「法规遵循暨反贿赂贪污宣导」课程,全体员工每年必须参加课程并通过测验,持续教育员工对业务相关法令及诚信行为,具备正确的认知及判断能力,以确保诚信经营政策之落实。2017年度「法规遵循暨反贿赂贪污宣导」课程,元大金控暨9家子公司共有6,209人受训并通过测验,训练时数合计10,979小时;2018年度「法规遵循暨反贿赂贪污宣导」课程,共有10,663人参加课程并通过测验,训练时数合计10,277小时。

落实诚信经营情形 诚信经营守则 诚信经营作业进程及行为指南
企业社会责任推动与永续发展

元大金控集团的永续发展,在于透过创建一个永续的经营管理与服务模式,提供更多元的金融产品、更绿色的金融服务,以及更完善的客户关怀,并且带动商业合作伙伴共同关注永续议题,携手打造永续的金融环境与服务,以成为永续标竿企业为目标。为将永续发展理念落实于内部营运,自2011年成立「企业社会责任工作推动中心」,配合「永续经营委员会」成立,现更名为「企业社会责任推动中心」,下设七个功能小组,分别为:公司治理小组、客户关怀小组、绿色营运小组、员工照护小组、环境永续小组、社会参与小组以及事务小组。

企业社会责任推动中心于每季召开工作会议,并得视需要临时召开会议,以便更即时追踪各项项目的运行情形并确保运行品质;另各功能性小组亦定期召开会议,并须向企业社会责任推动中心负责人报告,使负责人更全面的掌握运行情形。企业社会责任推动中心每年向永续经营委员会报告各项工作实施成效,相关规则修正与组织异动皆须通过董事会核准,以有效管理及落实本公司之CSR政策。

元大金控集团永续愿景─本集团积极与利害关系人进行沟通,落实公司治理,在追求营运绩效过程中面对尊严劳动、人权等社会问题及气候变迁、生物多样性等环境问题时,皆秉持着透明、公正及公开的原则。透过长期与持续的沟通,且遵循国内外法规标准和行为准则,我们努力提供更有保障的产品和服务来协助解决问题,全力推动社会迈向永续生活,为「股东、客户、员工及社区」明日更美好,善尽企业社会责任持续奉献心力。

企业社会责任实务守则 企业社会责任政策及管理规则

永續經營委員會委員 永續经营委员会委员 Sustainability Committee Members
申鼎篯
召集人
經歷 经历 Experience
  • 元大金控董事长、副董事长
  • 元大证券董事长
  • 元大证券亚洲金融公司副董事长
  • 元大证券(香港)董事长
  • 元大京华证券董事、运行副总经理
吴寿山
独立董事
美国佛罗里达大学财务博士
經歷 经历 Experience
  • 证券柜台买卖中心董事长
  • 交通大学管理科学系主任、研究所所长、教授
  • 证券暨期货市场发展基金会董事长
  • 华南银行常驻监察人
  • 长庚大学教授兼管理学院院长
  • 华南金控监察人
薛明玲
独立董事
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
經歷 经历 Experience
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 清华大学科技管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 中华公司治理协会常务理事
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
經歷 经历 Experience
  • 金管会专任委员
  • 辅仁大学金融研究所所长兼教授
  • 公司治理研究中心主任
  • 行政院改革公司治理项目小组委员
  • 金融重建基金评价小组副召集人
  • 证券交易所常驻监察人
  • 上市上柜审议委员会委员
  • 证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 中央存款保险公司咨询委员
  • 中华公司治理协会副理事长
齐莱平
独立董事
美国芝加哥大学国际关系硕士
經歷 经历 Experience
  • 日本索尼人寿大中华区总裁
  • 美国大都会人寿国际部副总裁
  • 中美大都会人寿董事总经理
  • 香港大都会人寿董事长
  • 台湾大都会人寿总经理

协助审计委员会与董事会执行其风险管理职责,风险管理委员会由元大金控董事长担任召集人,并由子公司总经理、风控长及其他经召集人指定之适当人选组成,於每季召开会议,并将会议决议事项应陈报审计委员会与董事会。

风险管理委员会主要职责

主要职责包括审议年度风险限额、审阅风险管理报告、整合与协调子公司间的共同风险管理议题、宣达与沟通重要风险管理事项。

元大金控风险管理组织遵循风险管理三道防线模式,各道防线均订定明确的组织、职责与功能,以确保风险管理机制有效运作。


更多元大金控风险管理政策,请详见 风险管理 专区。