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元大证券 – 产品与服务
经纪业务

经纪业务从过去以台股交易为主,发展成目前的全通路商品导向,包含台股交易、融资融券交易、复委托海外商品、财富管理、不限用途款项借贷、自然人双向借券、定期定额买股与国内外期货与选择权等多元化理财业务。

元大证券除了深耕台股经纪业务外,领先开办并推动不限用途款项借贷、自然人双向借券、定期定额买股等创新业务。元大证券持续拓展理财业务,扩大金融服务之广度与深度,保持领先同业的地位。面对数位化时代,元大证券积极发展数位投资平台,包括万事通、借贷通、借券通、创富通等行动装置App,配合各项理财业务推广,提升业务绩效,发挥实体与虚拟通路营运之最大价值。 

元大证券系拥有遍布全台湾最多营业据点的证券商,已实现通路全方位转型,通路之业代拥有全面的业务牌照,丰富的产品专业知识,辅以实力坚强的研究团队,人性化之数位金融服务平台,提供投资人即时、涵盖全球的投资网络资讯。

投资银行业务

元大证券投资银行业务系以客户需求为导向,协助提供长期发展策略思考及财务顾问谘询,业务策略(包括IPO、SPO、FA)系采质量并重方式进行,并以 Sector Banker 角色,提供客户全方位金融服务,积极寻找各类财务顾问业务机会,如:上市(柜)、合并、分割、收购及释股等,以协助客户得到更多资本市场之奥援。投资银行业务部并提供一条龙的全方位服务,不仅服务客制化更走向多元化,结合金控集团资源,提供客户其他业务机会,增进客户黏着度。并於近年强化 OSU 平台,积极从事跨境承销及国际筹资业务。

因应国际资本市场的变化,元大证券在其他亚洲市场更是加紧脚步积极布局,除香港、韩国外,陆续於越南、印尼、泰国、柬埔寨等设立据点,并完成包括大型质优陆股或参与国际性企业之 IPO 国际配售、财顾谘询及国际筹资案,期许能强化投资银行业务产品的广度与深度。元大证券投资银行团队具备国际级投资银行经验,长期接触外资、中资及台资的国际机构投资人,并保持密切往来关系,相较於同业,更能有效率协助客户评估、引荐并筛选合适投资人。近年来元大证券所承作财务顾问案件超过半数系跨境交易,提供国内企业与外国企业台湾境内交易及境外交易服务,承作经验已延伸到中国、北美及欧洲。

元大证券投资银行业务历年市占率及排名均名列前茅,拥有各类型案件承办经验与能力,团队之专业度及效率性广受客户信赖与高度肯定,品牌知名度高。并由於元大证券在投行业务上的创新多元,已多次荣获国际专业财经机构如 Euromoney、FinanceAsia 及 Asiamoney 等评选为「台湾最佳投资银行」及获评选为「台湾最佳权益证券发行机构」。

元大证券无论 IPO、SPO 或 FA 案件,皆秉持落实风险控管慎选案件之原则,深化整合集团内各项资源与竞争优势。透过整合平台,藉由不同区域的投资通路合作,将各项案件作效益最大化。深耕海外市场,扩大发挥综效,为客户提供全方位资本及策略规划。

衍生性金融商品

元大证券长久以来秉持着为投资大众创造财富的经营理念,积极耕耘衍生性金融商品市场,在股权衍生性商品、结构型商品、可转换公司债资产交换以及利率衍生性商品等市场不断创新,位居市场领导地位。

元大深耕权证市场多年,举凡发行档数、交易与存量市占率、投资人偏好等皆为市场第一。历年来荣获台湾证券交易所各项竞赛奖项,包括权证受托买卖成交值第一名、权证发行总档数第一名、绩优发行人奖等。

而在商品创新上,元大更是扮演了重要的推手,包括发行台湾首档权证;首家赴新加坡发行权证之券商;首家发行『牛熊证』及『展延型牛熊证』之券商;独家将权证连结标的经营触角延伸至商品市场(黄金现货)之券商等,屡屡领先同业提供更多元的商品,让投资人可以进行更多样化的操作策略。

元大的专业於2010年获得 The Asset 杂志评选为 「台湾最佳权证发行券商」 ,且於2013年、2014年、2016年及2017年荣获 The Asset 杂志评选为「台湾最佳股权衍生性金融商品发行商」,代表元大团队迈向「国际肯定、在地服务」的目标,又跨出了一大步。

债券业务

元大证券於债券承销金额及案件数始终维持市场领导者之地位,资产证券化主协办承销案件数亦领先其他同业,更是债券市场主要债券附条件交易商。同时更创下许多市场第一的辉煌记录:

  • 国内公司债及金融债之承销量均为市场领先者
  • 可转换公司债资产交换业务信用与选择权之交易量市占率均为市场排名第一
  • 首家获得央行核准发行人民币结构型商品之证券商
  • 国内首档宝岛债之主办财务顾问证券商
  • 外币固定收益商品(附条件、保本型结构型商品..等.)之主要发行证券商

元大证券债券业务亦获得多间专业国际财经媒体之肯定,连续多年荣获金融亚洲 (FinanceAsia)、财资 (The Asset) 及亚元 (Asiamoney) 等媒体大奖,奖项内容包含台湾最佳债券商、台湾最佳公司债发行主办机构、台湾最佳债券交易员等,在在显示元大证券债券部於固定收益商品领域的全面性与领导地位。

外资法人业务

元大证券在外资法人业务深耕多年,拥有平均超过20年丰富经验的优秀团队,除了专业的执行交易和销售能力,元大拥有全台最大的投顾研究团队,长期研究大中小型股票,研究覆盖约150家台湾上市公司,使外资客户更直接掌握公司动态与市场变化,创造出良好的交易绩效。另外,元大提供优质的台股路演、客户参访、电话会议、配对与钜额交易,及调研服务,并结合投顾、投信的ETF、承销、期货选择权、结构型商品/债券、借券和银行保银业务,提供多样化商品组合与一条龙服务予外资法人来参与台湾市场,目前外资客户多达7,300户。

在电子交易业务经营上,元大是台湾唯一与16家全球性电子交易平台合作的本土券商,提供客户轻松免开发的下单管道之外,更於2016年建置高速交易入口及colo服务,满足高速交易及稳定速度快的客群之需求。元大亦提供多元之借券 (SBL) 产品与服务,满足外资法人於方向性、多空、避险、与套利交易等需求。2017年,元大之议价出借市占率约35%,遥遥领先同业。另外,更辅以自然人端之资源,串接供给与需求,不但推升借券市场之流动性, 也有效为各不同属性之客户创造利润。

元大不仅深耕亚洲地区,并开拓欧美及东协市场,是少数在全球拥有众多据点的本土券商。元大的专业亦赢得机构法人的肯定,亚元杂志 (Asiamoney) 机构法人票选中,元大连续三年获得台湾最佳本土券商之殊荣,并获得台湾 [最佳执行券商] [最佳交易券商] [最佳销售服务券商] [最佳举办活动及会议券商] [最佳举办法说会及公司参访券商] 等奖项。

元大将秉持专业与热忱,整合集团庞大的资源,持续成为外资法人来台湾投资之最佳夥伴。

国际金融业务

元大证券国际金融业务提供境内或境外投资人在全球投资领域上全方位专业谘询与商品交易服务。举凡受托买卖海内外股票、ETF、特别股、REITs、债券、境外结构型商品、海外IPO等,并结合可在OSU平台交易的境外金融商品(含未核备基金)以及帐户款券保管与款项借贷等服务,满足与符合境内或境外客户不同的投资需求。

国际金融业务透过海外交易推广、海外商品资讯服务与私人理财等专业的服务团队达成商品投资多样化与服务客群多元化的经营目标。境内外法人与自然人客户等都是我们服务的对象,服务的客群含括银行、寿险、投资信托与政府基金等机构法人,并做为银行信托、专业证券商、证券分支公司的上手券商。

在交易平台上我们更提供24小时海外交易与即时报价服务,范围涵盖全球19国27个交易所,在「多币别交割」部分则提供投资人台币、原币及非原币交割,协助投资人灵活运用受托买卖外国有价证券帐户,以人民币买A股,新台币、港币、美金、欧元、日圆买美国、香港、日本、韩国、新加坡、英国、德国等多国市场,方便客户做最好的资金规划与投资安排。提供投资人运用电脑应用程式、简易网页、智慧型行动下单及人工电话下单等多元下单方式,简单、迅速、便利的完成交易海外有价证券的委托。

此外在海外投资资讯服务上,元大结合台湾、香港、中国两岸三地专业投研团队以及海外合作的投资机构与ETF发行商,不定时举办海外参访、法人路演、客户投资说明会与专题讲座等活动,并透过元大万事通app推播与元大视频等电子化服务,协助投资人即时掌握全球投资脉动、热门产业与个股资讯,以利客户做最理想的投资规划与判断。

元大证券抱持着在地生活,全球投资的经营理念,并以感恩客户的心与至诚的态度,不断精进海外投资专业水平与服务质量以回馈广大的海外投资客户,让客户满意与投资顺利是我们最大的荣耀与使命。

金融交易业务

元大身为台湾期货、选择权商品造市龙头,亦为全台指数股票型基金(ETFs)最大流动量提供者,致力於提供市场合理报价与买卖流动性,除市占率长年领先同业外,更是年年获利,绩效表现居业界翘楚。

目前业务涵盖各期货及选择权商品之造市、ETF造市及各式期货、选择权、现货间之策略性交易,而标的范围除国内商品外,更发挥各项技术优势,将成功经验复制至海内外指数、贵金属、原物料、汇率、利率等商品标的,以发展为全方位的国际级造市商为目标。

在国内外期货、股票之自营交易方面,主要经营理念与特色在於结合财务、资讯跨领域的专业人才,透过大量历史资料的分析与回测,开发出稳定获利的交易策略。实际进行交易时,亦采用自行开发的自动交易平台,具备速度快、效率高、弹性大等优点。据此发展高度自动化的交易程式,大幅减少人为判断,以追求稳定绩效及获利的极大化。

为进一步分散风险及持续成长,多年来发展出套利、价差、当冲、方向性等各种数量繁多的交易策略,所交易之标的市场亦不断扩展,除了我国市场、交易时段重叠的亚洲市场成为首要发展的重点,如日本、香港、新加坡等,夜间时段亦从事美国市场的交易。

近年来,金融科技、大数据、人工智慧等技术蓬勃发展,元大亦陆续尝试采用新兴技术,运用在交易领域,将交易的流程与交易策略的管理更为最佳化、自动化。凭藉着对交易的热情,持续不断研究开发,相信未来将能进一步将最新的科技运用在交易决策上,成为国内在此领域的领先者。

海外业务

海外业务的发展重点是以香港跨接台、沪、港市场成为大中华平台的核心,北至东北亚的韩国,向南延伸到越南、印尼、泰国及柬埔寨等东南亚国协资本市场,利用各地不同的市场特性及资金优势,建构一个泛亚洲的交易平台、财富管理平台、融资平台及作业平台。提供客户国际化的专业金融服务与产品,给各种客户更多样的筹资选择、更多元的投资产品线,与更宽广的金融视野。

数位金融

元大证券秉持产品服务创新,致力创造全商品24小时不打烊的数位化金融圈。 具体落实响应主管机关数位金融3.0政策,相继推出行动创新平台,包括线上开户的开户通、交易理财入口的万事通、结合新种业务的借贷通、借券通及承销通,为投资人打造一站式购足的金融商品平台。

另外在技术创新更是不遗余力,结合生物辨识、穿戴装置及智慧机器人机制,开发 iOS / Android 双引擎指纹登入服务、Apple Watch看盘下单及机器人视讯开户等创新功能,种种先趋技术荣获多项金融科技专利肯定。同时加强资讯安全之控管,提供稳定安全之下单环境,并将持续创新开发多元化崭新服务,掌握数位化发展趋势。

元大电子交易市占率长年高居市场龙头,遥遥领先同业,足以显示元大电子下单深受投资人青睐,卓越表现囊括多项殊荣,包括经济部工业局数位内容产品奖「年度最佳产品奖」、财讯金融奖「最佳fintech创新应用证券奖」、「最佳数位券商奖」;天下杂志「数位生活大调查」同业第一;数位杂志「数位服务标竿企业金融投资类」券商第一等奖项。

股务代理业务

元大一直以专业形象与提供股东最完善的服务自许,由於代理业务规模庞大,案例经验丰富,加上经纪市占率最高,委托书成效佳,股权规划经验丰富,目前代理之客户数已稳列同业前二大。

为加强服务股东及客户,每年定期及不定期免费举办股务讲座服务,邀请专业人士提供客户法令修改讯息及实务作业经验,并编制完善之讲义内容,深获客户群好评,另分别提供日报、周报、月报,就法规及股务相关时事即时以e-mail传送予客户,以协助客户随时掌握新闻脉动,强化与客户间之紧密关系。

近年来国内证券市场日趋多元化,主管机关为活络资本市场,陆续推动了新的商品及制度,股务代理部亦走在新种业务的尖端,透过与主管机关间沟通无碍,率先协助完成台湾首档海外企业第一家『第一上市』公司挂牌,并承办多项业界第一之创新业务,成为同业之典范,元大秉持一贯积极的态度,坚持提供最专业的服务,戮力寻求与客户及股东共创三赢的局面

财富管理业务

券商投入财富管理业务虽然较银行晚,以投资的角度而言,元大一直以来,皆从事与投资配置相关的事;投资即是元大证券的DNA。元大证券从事财富管理业务,深具雄厚的潜力与潜在的实力。能胜过同业与其他产业的原因有三:

  • 实力坚强的研究团队:在地化研究精准掌握全球经济情势。
  • 以客为尊、创新服务:替客户量身打造专属的理财规划,为每位客户提供强而有力的售後服务。
  • 洞烛先机、掌握趋势:快速反应全球经济情势变化、精准预测金融市场走势、有效掌握市场获利机会,创造优於同业之业绩表现。

此外,元大证券财富管理业务结合各部门资源,为客户提供专业的投资规划与完善的售後服务。为满足客户一次购足的需求,在商品来源上,不仅以独到的见解与准确的研判,为客户精心挑选金融商品,更以能提高客户资产价值为首要目标。

元大证券财富管理一直以来深受投资人肯定,自2014年至2016年连续三年获得今周刊财富管理银行暨证券评监之最大奖「最佳财富管理证券」;除此之外,在《财讯》的财富管理大奖中,於 2016年及2017年连续两年夺得头奖「最佳财富管理证券」。

《今周刊》财富管理银行暨证券评监
  • 2016年:「最佳财富管理证券」、「最佳数位创新奖」、「最佳专业奖」
  • 2015年:「最佳财富管理证券」、「最佳服务奖」、「最佳数位发展奖」
  • 2014年:「最佳财富管理证券」、「最佳理专团队」

《财讯》财富管理大奖
  • 2017年:「最佳财富管理证券」、「证券商最佳服务」、「最佳理专团队」、「最佳客户推荐」、「最佳影音行销」
  • 2016年:「最佳财富管理证券」、「最佳理专团队」、「最佳潜力奖」