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董事會 董事会 Yuanta Board

元大金控于2019年6月14日召开2019年股东常会选举第八届董事(含独立董事),董事任期为三年,自2019年6月14日至2022年6月13日届满,连选得连任,董事会由5位董事及4位独立董事所组成,9席皆为男性,平均年龄约61岁;而董事会无年龄限制并不另设常务董事。本公司董事会成员于金融、产业及学界均具有专业背景及丰富经验。

元大金控董事长为申鼎篯先生,代理总经理为翁健先生,董事会每月至少召开1次会议,2018年度共计召开13次董事会,董事平均出席率达98%,多数董事、独立董事均每次亲自出席,因故无法出席者,亦依规定委托其他董事代为出席行使职权。元大「董事职责范畴规则」明订董事主要的任务及职责,并于「权责划分表」及「分层负责明细表」上,明订治理阶层、管理阶层与基层员工之各项工作职权,以贯彻分层负责精神,实施内部逐级授权。

元大金控独立董事比例占董事会比例达44%,并订定「独立董事之职责范畴规则」,明定董事主要任务及职责,期使独立董事对董事会及公司营运发挥功能。

第八届董事提名名单及学经历专业背景说明
成員名單 成员名单 Board Members
申鼎篯
董事长
現職 现职 Current Positions
  • 元大证券董事
經歷 经历 Experience
  • 元大金控副董事长、总经理
  • 元大证券董事长
  • 元大证券亚洲金融公司副董事长
  • 元大证券(香港)董事长
  • 元大京华证券董事、执行副总经理
薛明玲
独立董事
东吴大学会计学研究所硕士 / 美国宾州州立Bloomsburg大学企管硕士
現職 现职 Current Positions
  • 元大银行独立董事
  • 光宝科技独立董事
  • 华新丽华独立董事
  • 台湾东洋药品工业独立董事
  • 中华公司治理协会常务理事
經歷 经历 Experience
  • 资诚联合会计师事务所所长
  • 国立清华大学科技管理学院兼任教授
  • 国立台湾科技大学管理学院兼任教授
  • 中华民国高等专门职业考试典试委员
  • 财金智能教育推广协会理事长
徐光曦
独立董事
美国印第安那大学商学院硕士
現職 现职 Current Positions
  • 元大银行独立董事
經歷 经历 Experience
  • 兆丰金控董事长、总经理
  • 兆丰银行董事长、总经理
  • 华南金控董事长
  • 华南银行董事长
  • 土地银行董事长
  • 交通银行副总经理、经理、副理
  • 财政部金融司科长
  • 财政部赋税署助理稽核
  • 行政院经济建设委员会研究员
叶银华
独立董事
台湾大学商学博士
現職 现职 Current Positions
  • 国立交通大学信息管理与财务金融系、财务金融研究所教授
  • 元大银行独立董事
  • 元大人寿独立董事
  • 金融安定基金管理委员会委员
  • 国家发展基金会管理会委员
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 证券暨期货市场发展基金会董事
  • 保险安定基金董事
  • 中华公司治理协会常务理事
經歷 经历 Experience
  • 金融监督管理委员会专任委员
  • 行政院改革公司治理项目小组委员
  • 行政院金融重建基金评价小组委员兼副召集人
  • 台湾证券交易所股份有限公司常驻监察人
  • 上市审议委员会委员
  • 财团法人证券投资人及期货交易人保护中心董事
  • 证券投资信托暨顾问同业公会非会员理事
  • 中华公司治理协会副理事长
  • 金融研究发展基金管理委员、副主任委员
  • 中央存款保险公司保险费率暨处理问题要保机构咨询委员会委员
周行一
独立董事
美国印第安纳大学商学系博士
現職 现职 Current Positions
  • 国立政治大学财务管理学系教授
經歷 经历 Experience
  • 元大宝来证券独立董事
  • 证券柜台买卖中心监察人
  • 国际合作发展基金会董事
  • 统一企业独立董事
  • 宝来证券独立董事
  • 国立政治大学校长、商学院院长、副院长、财务管理学系所主任
  • 亚洲财务学会副理事长
  • 金融重建基金管理委员会委员
  • 研究发展考核委员会委员
  • 证券投资人及期货交易保护中心监察人
  • 中华民国柜台买卖中心董事、监事
  • 中华民国证券暨期货市场发展基金会董事
  • 美国Santa Clara University财金系助理教授
马维辰
董事
美国南加州大学商学系学士
現職 现职 Current Positions
  • 元大银行董事
  • 元大人寿董事
經歷 经历 Experience
  • 元大人寿副董事长
  • 元大金控首席执行副总经理
  • 元大银行副董事长
  • 元大京华证券董事
陈忠源
董事
开南高级商工职业学校
現職 现职 Current Positions
  • 元大银行董事
  • 三石国际开发董事
  • 信义御邸作品陈忠源负责人
  • 台北市觉修宫董事长
  • 私立延平中学董事会董事
  • 私立东海中学董事会董事
經歷 经历 Experience
  • 台湾电力常务董事
  • 行政院政务顾问
  • 台北市消防之友会理事长
  • 长佳机电股份有限公司监察人
江朝国
董事
德国汉堡大学法学博士
現職 现职 Current Positions
  • 元大人寿董事长
經歷 经历 Experience
  • 元大人寿副董事长
  • 内政部国民年金监理委员会委员
  • 保险安定基金董事长
  • 国立台北大学法律学系兼任教授
  • 国立政治大学风险管理与保险学系研究所兼任教授
  • 国立台北大学法律学院院长
  • 国立台北大学法学系(所)主任
  • 保险犯罪防制中心董事长
  • 保险事业发展中心董事长
  • 中央再保险公司董事
宋耀明
董事
美国哥伦比亚大学法学硕士
現職 现职 Current Positions
  • 元大国际资产管理董事长
  • 理律法律事务所特约顾问
經歷 经历 Experience
  • 理律法律事务所合伙人
  • 美国纽约州律师
  • 台湾台中地方法院检察署检察官
  • 法务部调部办事检察官
董事

元大金控订有「董事选任进程」,详细规范董事应具备资格及能力、候选人提名进程、选举方式、选票计算、选务、当选通知等事宜;另,考量董事会整体配置,亦同时规定董事间应有超过半数之席次,不得具有配偶或二亲等以内之亲属关系。「董事选任进程」中规定董事应具备之能力,包含营运判断、经营管理、危机处理、产业知识、国际市场观及风险管理等9项能力,而本公司董事会成员皆100% 具备运行职务所必须之知识、技能及素养。

董事选任进程
独立董事

元大董事(独立董事)选举采候选人提名制度,持有已发行股份总数百分之一以上股份之股东及董事会得提出董事候选人名单,经董事会审查其符合董事所应具备条件后,送请股东会,股东应就董事候选人名单中选任之。独立董事比例占董事会比例达 44%,并订定「独立董事之职责范畴规则」,期使独立董事对董事会及公司营运发挥功能。

各独立董事自就任以来,除参加例行之审计委员会及董事会外,并时常与公司经营领导阶层、各部室主管与业务经办同仁,研商公司治理或经营发展之相关事项,以期与经理阶层间发挥相辅相成之效益。为促进组织运作效率与业务决策计划,本公司除提供每位独立董事专属的办公室及相关配备外,并设有一位专属秘书,以便随时协助处理各项行政庶务,而独立董事每周多次亲临公司,投入相当时间,勤读会议数据,及约询相关主管深入了解本公司财务、会计、审核、风控等各项业务运作情形,以忠实运行业务且尽善良管理人之注意义务。

独立董事选任之相关消息 独立董事之职责范畴规则
董事会(功能性委员会)绩效评估

元大金控为提升董事会之运作成效,订有「董事会(功能性委员会)绩效评估办法」,每年定期办理1次,由各董事(独立董事)独立完成自行评估问卷,至少每三年1次委由外部专业独立机构或外部专家学者进行,评估结果与改善计划皆向董事会进行报告。

107年12月本公司委请社团法人中华公司治理协会运行107年度外部董事会性能评估,分别就1.董事会之组成。2.董事会之指导。3.董事会之授权。4.董事会之监督。5.董事会之沟通。6.内部控制及风险管理。7.董事会之自律。8.其他如董事会会议、支持系统等8大项构面,以问卷及实地访查方式评估董事会性能。

兹摘述该项评估结果之「总评」内容如下:

  1. 贵公司(即元大金控)于民国107年11月将原「诚信经营委员会」推升为「永续经营委员会」,展现贵公司对企业社会责任及永续相关议题的承诺与承担。
  2. 贵公司认知独立董事价值,重视独立董事建设性意见。以下案例均系积极回应个别独立董事意见之展现:
    .原诚信经营委员会推升为永续经营委员会
    .一重要子公司审核主管选任建议之改变
  3. 贵公司建置董事会绩效评估制度,每年办理评估,并每三年一次委托独立第三者协助评估,对利害关系人展现董事会当责(Accountability)文化,并为经理部门之表率。
  4. 贵公司重视专业董事之引进,并提供相当之支持,鼓励并协助专业董事贡献所长。

本公司将依据本项评估结果,做为持续精进董事会职能之参考。

董事会(功能性委员会)暨董事会成员(自我或同侪)考核自评结果 董事会多元化政策情形
投资事业董事、监察人遴选、服务及考核规则

元大金控为妥善管理投资事业,订有「投资事业董事、监察人遴选、服务及考核规则」,系为增进元大与各投资事业委任董事、监察人之配合,以借由董事、监察人参与投资事业之经营管理,维护元大投资权益。

元大于指派投资事业之董事、监察人时,应根据「董事、监察人遴选资格检核表」及「利害关系人系统查找结果」,以确认其资格条件及兼职情况符合相关法令规定,并通知受派任公司、受派人员任职之公司及当事人知悉,以利必要时申报主管机关或其他应配合办理事宜。

歷年董事會決議事項 历年董事会决议事项 Historical Board Resolutions
2019年6月26日第八届第三次董事会会议
  1. 通过本公司参与认购子公司元大国际资产管理股份有限公司108年度办理现金增资新台币30亿元案。
2019年6月14日第八届第二次董事会会议
  1. 通过任命本公司第八届董事会之薪资报酬委员会委员并建议召集人事。
  2. 通过任命本公司第八届董事会之永续经营委员会委员并建议召集人事。
  3. 通过本公司总经理聘任事。
2019年6月14日第八届第一次董事会会议
  1. 通过选任本公司董事长事。
  2. 通过推举本公司第八届董事会之提名委员会委员。
2019年5月29日第七届第四十一次董事会会议
  1. 通过订定本公司「处理董事要求之标准作业进程」事。
2019年4月30日第七届第四十次董事会会议
  1. 通过本公司之元大证券等五家子公司共同办理自有不动产大同大楼都市更新之计划暨权利变换相关之费用及房地选配事。
2019年4月24日第七届第三十九次董事会会议
  1. 通过元大证券之子公司元大证金拟受让环华证券金融股份有限公司(下称环华证金)之融资融券、转融通及有价证券担保放款之营业权益暨相关债权事。
2019年3月25日第七届第三十八次董事会会议
  1. 通过本公司107年度盈余分派案。
  2. 通过修正本公司「公司章程」部份条文。
  3. 通过本(108)年6月14日(星期五)上午9时正召开108年股东常会。
  4. 通过办理本公司及从属公司董监事及经理人责任保险(D&O)投保事
  5. 通过提名本公司第八届董事(含独立董事)候选人乙事。
2019年1月23日第七届第三十六次董事会会议
  1. 通过本公司108年度财务计划案。
  2. 通过本公司未来发展方向及一百零八年度经营计划案。
  3. 通过本公司中长期经营策略案。
  4. 通过修正本公司「组织规程」。
  5. 通过制定本公司「元大金融控股股份有限公司提名委员会组织规程」。
  6. 通过本公司第七届董事会之提名委员会委员名单。
  • 为落实公司治理,加强公司提供董事行使职务之支持,促使董事会发挥应有功能,依照主管机关新版公司治理蓝图之政策规划,本公司于107年11月28日董事会决议通过设置公司治理人员,由董事会主任秘书担任,并依最新「上市公司董事会设置及行使职权应遵循事项要点」之规定,于2019年3月6日董事会决议调整为「公司治理主管」,其具备于金融相关机构及公开发行公司从事法务、财务、股务、议事等管理工作及公司治理相关事务主管职务三年以上之专业资格。

  • 本金控长期以来皆由董事会主任秘书负责董事会之议事作业及协助遵法等公司治理事务。

  • 为配合政策推动,指派现任主任秘书李资深副总雅彬为本公司之公司治理主管,负责督导本公司秘书处运行公司治理人员之事务。

    1. 其主要职权范围如下:
    2. 依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。
    3. 制作董事会及股东会议事录。
    4. 协助董事就任及持续进修。
    5. 提供董事运行业务所需之数据。
    6. 协助董事遵循法令。
    7. 其他依公司章程或契约所订之事项等。

  • 107年度本公司之公司治理人员除办理董事会及股东会会议相关事宜之外,协助董事会遵循法令完善各委员会之机制,并依法提供董事运行业务所需之信息等,系为年度工作重点。

  • 有关公司治理人员进修情形,自107年11月28日至108月1月31日止共计进修6小时,惟至108年11月28日止将再依规进修12小时。
治理主管 治理主管 Head of Corporate Governance
李雅彬
秘书处主任秘书
东吴大学法律研究所硕士
經歷 经历 Experience
  • 大众证券董事长
  • 元大国际资产董事长
  • 元大证金总经理
  • 元大证券运行副总经理