元大金控
09/23/2025
元大金控代子公司元大證券公告受金管會裁罰案
- 事實發生日： 114/09/23
- 事實發生主體： 代子公司申報：元大證券
- 發生緣由(事件說明)： 臺灣證券交易所對元大證券進行查核，發現劉姓前業務人員違反證券相關法令，經
金管會予以處分 - 處理過程： 元大證券已採取相關改善措施，加強內部控制制度作業，後續將落實執行。
- 處分情形： 命令元大證券解除劉員之職務，並自行議處相關主管人員；另對元大證券裁處警告
及新臺幣120萬元罰鍰。 - 是否遭裁處罰鍰： 是
- 裁罰金額(元)： 新台幣 1,200,000 元
- 預計可能損失或影響： 罰鍰新臺幣120萬元。
- 可能獲得保險理賠之金額(元)： 不適用
- 改善情形及未來因應措施： 已加強相關內部控制制度作業，將於收受處分書後，續依主管機關意見辦理相關改善
事宜。 - 是否前已就同一事件發布重大訊息： 否
- 其他應述明事項： 本裁罰案目前僅公告於金管會網站，元大證券尚未收到裁處書。