元大金控
09/23/2025
元大金控代子公司元大证券公告受金管会裁罚案
- 事实发生日： 114/09/23
- 事实发生主体： 代子公司申报：元大证券
- 发生缘由(事件说明)： 台湾证券交易所对元大证券进行查核，发现刘姓前业务人员违反证券相关法令，经
金管会予以处分 - 处理过程： 元大证券已采取相关改善措施，加强内部控制制度作业，后续将落实运行。
- 处分情形： 命令元大证券解除刘员之职务，并自行议处相关主管人员；另对元大证券裁处警告
及新台币120万元罚锾。 - 是否遭裁处罚锾： 是
- 裁罚金额(元)： 新台币 1,200,000 元
- 预计可能损失或影响： 罚锾新台币120万元。
- 可能获得保险理赔之金额(元)： 不适用
- 改善情形及未来因应措施： 已加强相关内部控制制度作业，将于收受处分书后，续依主管机关意见办理相关改善
事宜。 - 是否前已就同一事件发布重大消息： 否
- 其他应述明事项： 本裁罚案目前仅公告于金管会网站，元大证券尚未收到裁处书。