元大金控
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09/17/2020
元大金控代子公司元大投信公告受金管会裁罚案说明
- 事实发生日:2020/09/17
- 违规情形:依金管会网站公告，元大投信办理期货信托基金业务时，有违反相关期货管理法令之情事。
- 罚锾金额:新台币60万元整。
- 该主管机关之处分情形:命令元大投信委托非公司财报签证会计师项目审查改善后之内部控制制度，并出具审查报告。于经主管机关同意前，得依期货信托基金管理办法规定退回或不核准该公司期货信托基金之募集案件。
- 预计改善措施:将于收受处分书后依处分内容办理改善。
- 对公司营运之影响:无。
- 其他应叙明事项:本裁罚案目前仅公告于金管会网站，元大投信尚未收受处分书。